在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括()。

题目

在我国,基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督的依据包括()。

  • A、证券投资基金法
  • B、证券监督管理条例
  • C、证券投资基金运作管理办法
  • D、托管协议的内容与格式
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第1题:

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,如发现问题应立即对其进行通报批评。 ( )


正确答案:×
【解析】答案为B。基金托管人对基金管理人投资运作的监督,可通过多种方式与手段进行,对发现的问题,应采取定期和不定期报告形式提醒基金管理人并向中国证监会报告。

第2题:

基金托管人对基金管理人投资运作的监督,主要包括( )。

A.基金投资品种监督

B.基金投资范围监督

c.基金投资比例监督

D.基金投资策略监督


正确答案:BC
基金托管人对基金管理人监督的主要内容包括5项内容:①对基金投资范围、对象的监督。②对投融资比例的监督。③对禁止行为的监督。④对参与银行间同业拆借市场交易的监督。⑤对基金管理人选择存款银行进行监督。

第3题:

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,对基金投融资比例监督的内容包括( )。

A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

B.融资限制

C.股票申购限制

D.法规允许的基金投资比例调整期限


正确答案:ABCD

第4题:

基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督,其中对基金投融资比例监督的内容包括( )。

A.基金合同约定的基金投资资产配置比例

B.融资限制

C.股票申购限制

D.法规允许的基金投资比例调整期限


正确答案:ABCD

第5题:

实际运作中,托管人对基金管理人投资运作的监督有以下哪些特点?( )

A.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成

B.不同基金类型监督的依据和内容不同

C.日常运作中托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

D.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容


正确答案:BCD
本题考查对基金管理人选择存款银行的监督的具体内容。A项正确的表述是场内交易主要通过技术系统实现,场外交易主要借助人工手段完成。

第6题:

基金托管人的职责之一是对基金管理人的投资运作进行监督,所以,除政府监管机构和基金持有人以外,托管人不接受管理人的监督( )


正确答案:×
基金托管人和基金管理人两者是相互监督关系。

第7题:

基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括( )。

A.说明函

B.持仓统计表

C.基金运作监督周报

D.基金运作监督月报


正确答案:BC
BC
基金托管人对基金管理人投资运作监督的定期报告,包括持仓统计表和基金运作监督周报。

第8题:

基金托管人在基金运作中具有非常重要的作用,主要体现在( )。

A.监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定

B.基金资产由独立于基金管理人的基金托管人保管,可以防止基金财产挪作他用,有利于保障基金资产的安全

C.基金托管人对基金管理人的投资运作(包括投资对象、投资范围、投资比例、禁止投资行为等)进行监督,可以促使基金管理人按照有关法律法规和基金合同的要求运作基金财产,有利于保护基金份额持有人的权益

D.基金托管人对基金资产所进行的会计复核和净值计算,有利于防范、减少基金会计核算中的差错,保证基金份额净值和会计核算的真实性和准确性


正确答案:BCD
【解析】答案为BCD。中国证监会监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定。

第9题:

26在我国,基金托管人主要依据( )及国家有关法律、法规,对基金的运作进行监督和核查。

A.《证券投资基金法》

B.基金合同

C.《证券投资基金运作管理办法》

D.《证券投资基金销售管理办法》


正确答案:AC

第10题:

实际运作中,托管人对基金管理入投资运作的监督有以下( )特点。

A.不同基金类型监督的依据和内容不同

B.日常运作中,托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面

C.根据投资需要和监管机构的要求,不断增加、完善监督内容

D.场内交易主要通过人工手段实现,场外交易主要借助于技术系统完成


正确答案:ABC

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