2006年2月,()规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可

题目

2006年2月,()规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

  • A、《证券投资基金法》
  • B、《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》
  • C、《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》
  • D、《企业年金基金管理试行办法》
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第1题:

根据《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向符合规定的机构提供投资咨询服务。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:A
根据《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向符合规定的机构提供投资咨询服务。

第2题:

关于基金管理公司提供投资咨询服务,下列说法错误的是( )。

A.基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批

B.基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务

C.基金管理公司向特定对象提供咨询服务时,不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益

D.基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时,应先与投资咨询客户约定分享投资收益


正确答案:AD
62. AD【解析】根据中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》的规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务;D项,基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务时,不得有与投资咨询客户约定分享投资收益或者分担投资损失的行为。

第3题:

2006年2月,中国证监会基金部( )规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者.境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

A.《证券投资基金法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《中华人民共和国证券法》

D.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》


正确答案:D

第4题:

2006年2月,( )规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 A.《证券投资基金法》 B.《关于基金管理公司开展特定多个客户资产管理业务有关问题的规定》 C.《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》 D.《企业年金基金管理试行办法》


正确答案:C
了解基金管理公司的主要业务。见教材第四章第一节,P86。

第5题:

自2006年2月开始,我国的基金管理公司需报经中国证监会审批,才可以向合格境外机构投资者、境内保险公司等特定对象提供投资咨询服务。( )

A.正确

B.错误


正确答案:×
B
自2006年2月开始,我国的基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

第6题:

基金管理公司需要报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。 ( )


正确答案:×

第7题:

基金管理公司报经中国证监会审批后,可向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )


正确答案:×
【解析】答案为B。2006年2月,中国证监会基金部《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司不需报经中国证监会审批,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。

第8题:

基金管理公司在进行投资咨询服务时必须报经中国证监会审批。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
按照《关于基金管理公司向特定对象提供投资咨询服务有关问题的通知》规定,基金管理公司在进行投资咨询服务时不需要报经中国证监会审批。

第9题:

中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,其主要内容包括( )。 A.基金管理公司申请境内机构投资者资格审批 B.基金管理公司分支机构设立审核 C.基金管理公司或有事项审核 D.基金管理公司股权处置监管


正确答案:ABD
中国证监会依法对基金管理公司提交的市场准入等行政许可事项进行审批,主要包括:基金管理公司的设立审批、基金管理公司申请境内机构投资者资格审批、基金管理公司重大事项变更审核、基金管理公司分支机构设立审核、基金管理公司股权处置监管等。

第10题:

基金管理公司可以不需要报经中国证监会批审,可以直接向合格境外机构投资者、境内保险公司及其他依法设立运作的机构等特定对象提供投资咨询服务。( )


正确答案:√

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