基金管理公司研究业务控制的主要内容有()。

题目

基金管理公司研究业务控制的主要内容有()。

  • A、建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法
  • B、建立投资对象备选库制度,根据基金合同要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库
  • C、建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道
  • D、建立研究报告质量评价体系
参考答案和解析
正确答案:A,B,C,D
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第1题:

基金管理公司的一般决策程序有( )。 A.公司研究部提出研究报告 B.投资决策委员会决定基金的总体投资计划 C.基金投资部制定投资组合的整体方案 D.风险控制委员会提出风险控制建议


正确答案:ABD
了解一般的投资决策程序。见教材第四章第三节,P92。

第2题:

基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。 A.建立严密的研究工作业务流程 B.建立投资对象备选库制度 C.建立研究与投资的业务交流制度 D.建立研究报告质量评价体系


正确答案:ABCD
熟悉内部控制的目标、原则、基本要求以及主要内容。见教材第四章第五节,P105。

第3题:

基金投资运作管理是基金管理公司的核心业务,基金管理公司的投资部门具体负责基金的投资管理业务。 ( )


正确答案:√

第4题:

为了加强基金管理公司内部控制,促进公司诚信、合法、有效经营,保障基金持有人的利益,2002年12月中国证监会依据国家有关法律、法规,制定了《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》,具体规定了基金管理公司内部控制的目标、原则、基本要素和主要内容。 ( )


正确答案:√

第5题:

下列不属于投资管理业务控制的是()。

A.研究业务控制

B.投资决策业务控制

C.基金交易业务控制

D.基金监督业务的控制


正确答案:D
投资管理业务控制主要包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

第6题:

下列属于影响基金类产品收益因素的有( )。

A.基础市场的行情波动

B.基金管理公司的投资策略

C.基金管理人员的业务素质

D.基金经理的投资管理能力

E.基金管理公司研究团队的研究实力


正确答案:ABCDE
解析:影响基金类产品收益的因素主要来自两方面:①来自基金的基础市场,即基金所投资的对象产品,如债券、股票、货币市场工具等,这些基础市场的行情波动对基金的收益有很大影响;②来自基金自身的因素,如基金管理公司的资产管理与投资策略、基金管理人员的业务素质、道德水平、研究团队的研究实力、基金经理的投资管理能力、基金管理公司的整体业务运行情况等。

第7题:

基金管理公司研究业务控制的主要内容有( )。

A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

B.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库

C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D.建立研究报告质量评价体系


正确答案:ABCD

第8题:

基金管理公司内部控制制度的组成部分有( )。

A.内部控制理论

B.内部控制大纲

C.基本管理制度

D.部门业务规章


正确答案:BCD
【解析】答案为BCD。基金管理公司的内部控制可分为内部控制制度和内部控制机制。其中,公司内部控制制度由内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章、业务操作手册等部分组成。

第9题:

基金管理公司投资管理业务控制的主要内容有( )。

A.建立严密的研究工作业务流程,形成科学、有效的研究方法

B.建立研究报告质量评价体系

C.建立研究与投资的业务交流制度,保持通畅的交流渠道

D.建立投资对象备选库制度,研究部门根据基金契约要求,在充分研究的基础上建立和维护备选库


正确答案:ABCD

第10题:

(2016年)投资管理业务控制的主要内容不包括()。

A.研究业务控制
B.投资决策业务控制
C.基金交易业务控制
D.信息披露控制

答案:D
解析:
基金管理人应当自觉遵守国家有关法律法规,按照投资管理业务的性质和特点严格制定管理规章、操作流程和岗位手册,明确揭示不同业务可能存在的风险点并采取控制措施。投资管理业务控制包括:①研究业务控制;②投资决策业务控制;③基金交易业务控制。

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