从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责,不得侵占、挪用基金财产。

题目

从事私募基金业务的相关机构及从业人员不得玩忽职守、不按照规定履行职责,不得侵占、挪用基金财产。

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第1题:

单项选择题《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括( )。Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送Ⅱ.侵占、挪用基金财产Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A.Ⅰ.Ⅳ

B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅱ


正确答案:C

第2题:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务不得有的行为,不包括。( )

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.侵占、挪用基金财产
D.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

答案:B
解析:
私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:1、将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;2、不公平地对待其管理的不同基金财产;3、利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;4、侵占、挪用基金财产;5、泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;6、从事损害基金财产和投资者利益的投资活动;7、玩忽职守,不按照规定履行职责;8、从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;9、法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第3题:

募集机构及其从业人员不得从事()等违法活动。

Ⅰ、为客户代签合同

Ⅱ、侵占基金财产

Ⅲ、侵占客户资金

Ⅳ、利用基金相关的未公开信息进行交易

A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

C、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ


正确答案:C

第4题:

下列选项中属于募集机构的责任的是( )。
Ⅰ.恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉,防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务
Ⅱ.承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任
Ⅲ.募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
Ⅳ.募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案:C
解析:
根据《私募投资基金募集行为管理办法》第六条募集机构应当恪尽职守、诚信信用、谨慎勤勉,防范利益冲突、履行说明义务、反洗钱义务。承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任。募集机构及其从业人员不得从事侵占基金财产和客户资金、利用私募基金相关的未公开信息进行交易等违法活动
第十条募集机构应当对投资者的商业秘密及个人信息严格保密。除法律法规和自律规则另有规定的,不得对外披露

第5题:

(2017年)根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定,从事私募基金业务不得有以下哪些行为( )。
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.泄露因职务便利获取的未公开信息
Ⅲ.玩忽职守,不按照规定履行职责
Ⅳ.从事内幕交易、操纵交易价格

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定:私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行为:①将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;②不公平地对待其管理的不同基金财产;③利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;④侵占、挪用基金财产;⑤泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;⑥从事损害基金财产和投资者利益的投资活动; ⑦玩忽职守,不按照规定履行职责;⑧从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;⑨法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第6题:

《私募基金监督管理暂行办法》对私募基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事 私募基金业务提出了相应的规范性要求,列举了禁止从事的行为其中包括( )。

Ⅰ.利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送

Ⅱ.侵占、挪用基金财产

Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动

Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动

A、Ⅰ.Ⅳ

B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

C、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D、Ⅰ.Ⅱ


正确答案:C

第7题:

私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机构及其他私募服务机构及其从业人员从事私募基金业务,禁止的行为不包括( )。

A.将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动
B.公平地对待其管理的不同基金财产
C.玩忽职守,不按照规定履行职责
D.侵占、挪用基金财产

答案:B
解析:
B项应为:不公平地对待其管理的不同基金财产。

第8题:

《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出,私募基金不得向‘不特定对象’宣传推介,禁止固有财产或他人财产和( )混同,风险评级的具体标准,由私募基金管理人自行委托独立第三方机构制定。

A、基金管理人财产

B、基金财产

C、基金经理财产

D、基金托管人财产


正确答案:B
解析:《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定做出解释并指出,私募基金不得向‘不特定对象’宣传推介,禁止固有财产或他人财产和基金财产混同,风险评级的具体标准,由私募基金管理人自行委托独立第三方机构制定。

第9题:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有( )行为。
Ⅰ将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产
Ⅲ泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动;从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅳ玩忽职守,不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十三条的规定,股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为:(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;不公平地对待其管理的不同基金财产。(2)利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送;侵占、挪用基金财产。(3)泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动从事损害基金财产和投资者利益的投资活动。(4)玩忽职守,不按照规定履行职责;从事内幕交易、操纵交易价格及其他不正当交易活动;法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。

第10题:

股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为( )
Ⅰ.不公平地对待其管理的不同基金财产
Ⅱ.侵占、挪用基金财产
Ⅲ.泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动
Ⅳ.从事损害基金财产和投资者利益的投资活动
Ⅴ.玩忽职守,不按照规定履彳亍职责?

A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

答案:C
解析:
股权投资基金管理人、股权投资基金托管人、股权投资基金销售机构及其他市场服务机构及其从业人员从事股权投资基金业务,不得有以下行为( 1) 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事投资活动;( 2) 不公平地对待其管理的不同基金财产; (3) 利用基金财产或者职务之便,为本人或者投资者以外的人牟取利益,进行利益输送; 或者以利益输送为月的,与特定对象进行不正当交易,或者在不同股权投资基金账户之间转移收益或亏损; (4)侵占、挪用基金财产; (5) 泄露因职务便利获取的未公开信息,利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动; (6) 从事损害基金财产和投资者利益的投资活动; (7) 玩忽职守,不按照规定履行职责;( 8) 从事内幕交易、操纵市场及其他不正当交易活动; (9) 未针对每只股权投资基金设置独立账户,或者开展借新还旧、期限错配等业务;( 10) 进行商业贿赂; (11)将账户出借给第三方进行交易,或者违反账户实名制的规定,下设子账户、分账户、虚拟账户等;( 12)直接或间接参与场外配资活动或者为场外配资活动提供服务或便利;( 13) 外接末经监管机构或者白律组织认证的其他交易系统,为违法证券期货业务活动提供端口服务使利;( 14 )通过境外机构或省境外系统下达投资交易指令;( 15) 法律、行政法规和中国证监会规定的其他禁止行行为

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