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影响产品赎回款到账时间的因素包括（）等。A、投资者提交赎回申请的时间B、赎回的产品类型C、产品管理人选择的注册登记模式D、代销机构的种类

题目

影响产品赎回款到账时间的因素包括（）等。

  • A、投资者提交赎回申请的时间
  • B、赎回的产品类型
  • C、产品管理人选择的注册登记模式
  • D、代销机构的种类
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第1题：

关于申购、赎回的登记与款项的支付，下列说法正确的是()。

A.投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项

B.对一般基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项

C.基金申购采用全额缴款方式。若资金在规定的时间内未全部到账，则申购不成功

D.申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户


答案：ACD

第2题：

下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（ ）。

A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样

B.QDI1通常是T+1日登记，而QFI1基金则通常是T+2日登记

C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及TH的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点

D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构


正确答案：B
B[解析]对于不同基金品种。份额登记时问可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

第3题：

关于赎回登记和赎回款项的支付，下列说法正确的是（ ）。 A．投资者提交赎回申请成交后，基金管理人应通过销售机构按规定向投资者支付赎回款项 B．基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起5个工作日内支付赎回款项 C．基金申购采用全额缴款方式 D．申购不成功或无效，款项将退回投资者资金账户


正确答案：ACD
考点：了解基金份额申购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P68。

第4题：

关于LOF份额的申购、赎回流程，以下说法正确的有()。

A:T日，场内投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请
B:T日，场外投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统提交基金申购、赎回申请
C:T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理
D:自T+2日起，投资者申购份额可用

答案：C,D
解析：
LOF份额的申购、赎回原则如下：(1)T日，场内投资者以深圳证券账户通过证券经营机构向交易所交易系统申报基金申购、赎回申请：场外投资者以深圳开放式基金账户通过代销机构提交基金申购、赎回申请；(2)T+1日，中国证券登记结算有限责任公司根据基金管理人传送的申购、赎回确认数据，进行场内、场外申购、赎回的基金份额登记过户处理；(3)自T+2日起，投资者申购份额可用。

第5题：

(2016年)下列关于基金份额登记流程的说法错误的是（）。

A.对于不同基金品种，份额登记时间可能不一样
B.QDII通常是T+1日登记，而QFII基金则通常是T+2日登记
C.T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购和赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理，并将确认的基金份额登记至投资者的账户，然后将确认后的申购和赎回数据信息下发至各代销机构，各代销机构再下发至各所属网点
D.T日，投资者的申购和赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构

答案：B
解析：
B[解析]对于不同基金品种。份额登记时间可能不一样，一般基金通常是T+1日登记，而QDII基金则通常是T+2日登记。故选项B说法错误。

第6题：

投资者赎回申请成功后,基金管理人应通过注册登记机构按规定向投资者支付赎回款项,赎回款项在自受理基金投资者有效赎回之日起不超过( )个工作日的时间内划往赎回人资金账户。

A.3

B.5

C.7

D.9


正确答案：C

第7题：

关于开放式基金份额登记，以下表述错误的是（ ）

A.基金管理人应当自收到投资者的申购、赎回申请之日起3个工作日内,对该申购、赎回申请的有效性进行确认
B.注册登记机构完成对基金份额持有人的基金份额登记后需将登记数据发送至基金托管人
C.对于投资者的申购和赎回申请注册登记机构根据T+1日的基金份额净值进行确认处理
D.基金份额申购和赎回的资金清算是注册登记机构根据确认的投资者申购和赎回数据信息进行的

答案：C
解析：

第8题：

基金份额登记流程为（ ）。 A．T日，投资者的申购、赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部 B．代销机构总部将本代销机构的申购、赎回申请信息汇总后统一传送至注册登记机构 C．T+1日，注册登记机构根据T日各代销机构的申购、赎回申请数据及T日的基金份额净值统一进行确认处理 D．将确认的份额登记至投资者的账户，将确认后的申购、赎回数据信息下发至各代销机构


正确答案：ABCD
考点：了解基金份额中购(认购)、赎回资金清算流程。见教材第三章第三节，P80。

第9题：

投资者的申购（认购）、赎回申请信息由（ ）汇总后传至基金的注册登记机构。

A.投资者
B.代销机构总部
C.管理人
D.托管人

答案：B
解析：
T日，投资者的申购利赎回申请信息通过代销机构网点传送至代销机构总部，由代销机构总部将本代销机构的申购和赎回申请信息汇总后统—传送至注册登记机构。

第10题：

关于理财产品赎回，以下说法正确的是（）

  • A、任何条件下都不允许赎回理财产品
  • B、理财产品赎回采取“份额赎回”的方式，赎回以份额申请
  • C、部分赎回后，赎回后剩余金额可以小于最低起点金额
  • D、系统只支持部分赎回，不支持全部赎回

正确答案:B

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