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下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发

题目

下列关于上市公司非公开发行股票的说法，正确的有（）。 Ⅰ本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让 Ⅱ控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让 Ⅲ发行对象不超过10名 Ⅳ上市公司董事会决议确定本次发行的定价基准日，并提请股东大会批准

  • A、Ⅰ、Ⅱ
  • B、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题：

某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，下列说法正确的有（）

A、本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
B、本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
C、本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行债券
D、本次重组交易完成后可以马上非公开发行股票
E、本次重组交易完成后可以马上进行配股

答案：D
解析：
《上市公司重大资产重组管理办法》（2016年修订）第51条规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。
AC两项，由于非公开发行股票和公司债券不受限制，可以在重组完成后立即申请，因此错误。
B项，法规原文并未列出可转换公司债券，因此理解为不需要受限于1年运行时间。
E项，配股属于公开发行，因此需要1年后才能申请。

第2题：

以下应通过发审会特别程序审核的是（　　）

A.非公开发行股票
B.发行可转债
C.上市公司非公开发行优先股
D.上市公司公开发行优先股

答案：A,C,D
解析：

第3题：

《上市公司证券发行管理办法》所称“定价基准日”可以为(　　)。

A.关于本次非公开发行股票的董事会决议公告日

B.关于本次非公开发行股票的股东大会决议公告日

C.发行期的首日

D.发行期的第2日


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第4题：

某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（　　）。[2015年5月真题]
Ⅰ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
Ⅱ．本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
Ⅲ．重组交易完成后可以非公开发行股票
Ⅳ．重组交易完成后可以公开增发股票

A．Ⅰ、Ⅲ
B．Ⅰ、Ⅳ
C．Ⅱ、Ⅲ
D．Ⅱ、Ⅳ

答案：C
解析：
《上市公司重大资产重组管理办法》(2014年修订)第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券.距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。

第5题：

创业板上市公司最近1年末净资产4亿元，最近1期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票方案适用简易程序的有（ ）。[2015年5月真题]

A．本次非公开发行股票融资额5000万元
B．本次非公开发行股票融资额6000万元
C．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D．本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

答案：D
解析：
《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条第1款规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近1年末净资产10%的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近1年末净资产10%的除外。

第6题：

创业板上市公司最近一年末净资产4亿元，最近一期末净资产6亿元，则以下非公开发行股票哪些情形适用于简易程序（　　）

A.本次非公开发行股票融资额5000万元
B.本次非公开发行股票融资额6000万元
C.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额5000万元
D.本次非公开发行股票融资2000万元，最近12个月内非公开发行股票融资总额4000万元

答案：D
解析：
根据《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》第37条规定，上市公司申请非公开发行股票融资额不超过人民币5000万元且不超过最近一年末净资产10％的，中国证监会适用简易程序，但是最近12个月内上市公司非公开发行股票的融资总额超过最近一年末净资产10％的除外。

第7题：

甲上市公司本次非公开发行股票方案概要的内容应包括( )。

Ⅰ.上市公司本次非公开发行的背景和目的

Ⅱ.附条件生效的股份认购合同的内容摘要

Ⅲ.发行对象及其与公司的关系

Ⅳ.本次发行是否构成关联交易

Ⅴ.募集资金投向

A、Ⅰ,Ⅱ,Ⅴ
B、Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
D、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ

答案：C
解析：
C
《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第25号——上市公司非公开发行股票预案和发行情况报告书》规定，本次非公开发行股票方案概要应当根据情况说明：①上市公司本次非公开发行的背景和目的；②发行对象及其与公司的关系；③发行股份的价格及定价原则、发行数量、限售期；④募集资金投向；⑤本次发行是否构成关联交易；⑥本次发行是否导致公司控制权发生变化；⑦本次发行方案已经取得有关主管部门批准的情况以及尚需呈报批准的程序。

第8题：

上市公司非公开发行股票，下列关于其发行对象的表述正确的有（　）。

A.非公开发行的特定对象应当符合股东大会决议规定的条件，其发行对象不超过10名
B.发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的上市公司原股东不超过10名
C.证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为2个发行对象
D.信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购

答案：A,D
解析：
发行对象不超过10名是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名；选项B错误。证券投资基金管理公司以其管理的两只以上基金认购的，视为一个发行对象；选项C错误。

第9题：

某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（　　）

A.本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
B.本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
C.重组交易完成后可以马上非公开发行股票
D.重组交易完成后可以马上公开增发股票

答案：B,C
解析：
本题中重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，因此其申请公开发行证券的时间有限制，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。

第10题：

某上市公司发生重大资产重组，且本次重大资产重组导致上市公司实际控制人发生变化，以下说法正确的有（）。
Ⅰ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可非公开发行股票
Ⅱ本次重组交易完成1个完整会计年度后，方可发行可转换公司债券
Ⅲ重组交易完成后可以立即非公开发行股票
Ⅳ重组交易完成后可以立即进行配股

A.Ⅲ、
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅳ

答案：A
解析：
《上市公司重大资产重组管理办法》第51条第2款规定，上市公司在本次重大资产重组前不符合中国证监会规定的公开发行证券条件，或者本次重组导致上市公司实际控制人发生变化的，上市公司申请公开发行新股或者公司债券，距本次重组交易完成的时间应当不少于1个完整会计年度。Ⅰ项，非公开发行股票不受限制，可在重组完成后立即申请；Ⅱ项，可转换公司债券不受1个完整会计年度的时间限制；Ⅳ项，配股属于公开发行，需运行1年后才能申请。

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