某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式,挂牌时总股本为3000万股。

题目

某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式,挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份,以下情形正确的是()。

  • A、初始做市商为5家,1家做市商持有30万股,其他4家每家持有10万股
  • B、初始做市商为4家,每家持有20万股
  • C、初始做市商为5家,1家做市商持有60万股,1家持有40万股,其他3家每家持有5万股
  • D、初始做市商为4家,1家做市商持有40万股,其他4家每家持有20万股
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第1题:

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有(  )

A.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商
B.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出。
C.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。
D.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,A与B证券公司为其初始做市商,则A与B合计应取得不低于500万股的做市库存股票

答案:B,C
解析:
A,根据规定,申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务。其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司,子公司也是可以的。D,根据《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》的规定,挂牌时采取做市转让方式的股票,初始做市商应当取得合计不低于挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。

第2题:

某挂牌公司拟实施重大资产重组事项,为此向全国股转系统提出暂停转让申请及材料报送,以下做法正确的是()。

  • A、挂牌公司在证券转让时段提出暂停转让申请及材料报送
  • B、挂牌公司在转让日收市后15时30分至16时30分之间提出暂停转让申请
  • C、挂牌公司通过其他方式、其他渠道提交的暂停转让申请可以早于通过全国股转系统指定的传真机提交时间
  • D、在公司证券未暂停转让前,挂牌公司可以与全国股转公司的工作人员沟通重大重组事项相关业务

正确答案:B

第3题:

挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为( )。
Ⅰ.挂牌之日
Ⅱ.挂牌期满6个月
Ⅲ.挂牌期满1年
Ⅳ.挂牌期满2年
Ⅴ.挂牌期满3年

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:B
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(2013年修订)第2.8条第1款规定,挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票的1/3,解除转让限制的时间分别为挂牌之日、挂牌期满1年和2年。

第4题:

某申请挂牌公司的股本为3000万股,其在挂牌时拟采用做市转让方式。现共有3家做市商为其提供初始做市报价服务,则做市商合计取得()该挂牌公司股票不符合挂牌时采用做市转让方式的条件。

  • A、60万股
  • B、120万股
  • C、180万股
  • D、240万股

正确答案:A

第5题:

挂牌公司控股股东及实际控制人在挂牌前直接或间接持有的股票分三批解除转让限制,每批解除转让限制的数量均为其挂牌前所持股票1/3,解除转让限制的时间分别为()。

  • A、挂牌之日
  • B、挂牌期满半年
  • C、挂牌期满一年
  • D、挂牌期满两年

正确答案:A,C,D

第6题:

某挂牌公司拟挂牌即采用做市转让方式,挂牌时总股本为3000万股。关于初始做市商合计持有的股份,以下哪种情形是正确的?()

A、初始做市商为5家,1家做市商持有30万股,其他4家每家持有10万股
B、初始做市商为4家,每家持有20万股
C、初始做市商为5家,1家做市商持有60万股,1家持有40万股,其他3家每家持有5万股
D、初始做市商为4家,1家做市商持有40万股,其他3家每家持有20万股

答案:D
解析:
《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》第5条规定,股票挂牌时拟采取做市转让方式的,应当具备以下条件:
①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务,且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司;
②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;
③全国股份转让系统公司规定的其他条件。
本题中,挂牌时总股本为3000万股,3000×5%=150(万股)>100万股,以孰低为准,做市商合计取得应不低于100万股,且每家做市商不低于10万股的做市库存股票。故D项正确。

第7题:

共有两家做市商:甲证券公司、乙证券公司为A挂牌公司提供做市报价服务。经甲证券公司提出申请并经全国股转系统同意,退出为A挂牌公司提供做市报价服务。自A挂牌公司股票做市商不足2家情形发生时,应自后一个转让日起,该股票暂停转让。暂停转让期间,A挂牌公司应当每()个转让日在指定网站发布一次提示性公告。

  • A、1
  • B、5
  • C、10
  • D、15

正确答案:B

第8题:

以下关于在新三板挂牌的公司采取做市转让方式转让股票的说法正确的有( )。
Ⅰ.申请挂牌公司股票拟采取做市转让方式的,应当有2家以上做市商为其提供做市报价服务,其中一家做市商应为推荐其股票挂牌的主办券商或该主办券商的母公司,该主办券商的子公司不可以成为做市商
Ⅱ.做市商买入的股票,买入当日可以卖出,但做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出
Ⅲ.做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖
Ⅳ.甲公司挂牌时采取做市转让方式,甲公司总股本为10000万股,Ⅰ与Ⅱ证券公司为其初始做市商,则Ⅰ与Ⅱ合计应取得不低于500万股的做市库存股票

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ
D:Ⅲ、Ⅳ
E:Ⅱ、Ⅳ

答案:C
解析:
Ⅰ、Ⅳ两项,《全国中小企业股份转让系统股票转让方式确定及变更指引(试行)》第5条规定,股票挂牌时拟采取做市转让方式的,应当具备以下条件:①2家以上做市商同意为申请挂牌公司股票提供做市报价服务,且其中一家做市商为推荐该股票挂牌的主办券商或该主办券商的母(子)公司;②做市商合计取得不低于申请挂牌公司总股本5%或100万股(以孰低为准),且每家做市商不低于10万股的做市库存股票;③全国股份转让系统公司规定的其他条件。Ⅱ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第37条规定,投资者买人的股票,买入当日不得卖出;做市商买入的股票,买入当日可以卖出。全国股份转让系统公司另有规定的除外。第68条规定,做市商当日从其他做市商处买入的股票,买入当日不得卖出。Ⅲ项,《全国中小企业股份转让系统股票转让细则(试行)》第58条规定,做市商证券自营账户不得持有其做市股票或参与做市股票的买卖。

第9题:

某挂牌公司实际控制人A,2015年6月30日股改时持有公司900万股,A同时担任挂牌公司董事长。挂牌公司于2016年4月30日挂牌,挂牌时A可以解除限售的股份为()。

  • A、0股
  • B、225万股
  • C、300万股
  • D、900万股

正确答案:A

第10题:

挂牌公司完成新增股份登记后,总股本发生变化,拟查询全体持有人名册,用于工商变更。挂牌公司需要提供什么材料?()

  • A、股票发行方案
  • B、新增股份挂牌转让的公告
  • C、验资报告
  • D、全国股转公司出具的股票发行股份登记的函

正确答案:B

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