在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股

题目

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票?() Ⅰ协议 Ⅱ做市 Ⅲ竞价 Ⅳ拍卖

  • A、Ⅰ、Ⅳ
  • B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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第1题:

根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定,全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、( )或中国证监会批准的其他转让方式?

A.做市方式
B.上市转让方式
C.股权转让方式
D.清算方式

答案:A
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定,全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

第2题:

以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。[2015年9月真题]
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订)规定,非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,要求披露的文件包括:公开转让说明书(申报稿),财务报表及审计报告,法律意见书,公司章程,主办券商推荐报告,股票发行情况报告书(如有),中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。

第3题:

下列选项中,属于个人持有新三板挂牌公司的股票的是()。

A、在全国中小企业股份转让系统挂牌前取得的股票

B、通过收购取得的股票

C、通过全国中小企业股份转让系统挂牌转让取得的股票

D、挂牌公司分立,个人持有的被分立公司股票转换的分立后公司股票


答案:ABCD

第4题:

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列哪些方式转让股票(  )

A.协议
B.做市
C.竞价
D.拍卖

答案:A,B,C
解析:

第5题:

以下公司发行的优先股不能在全国股转系统挂牌转让的是()。

A、申请其普通股在全国股转系统挂牌转让的公司
B、普通股已在全国股转系统挂牌转让的公司
C、注册在境内的境外上市公司
D、境内上市公司

答案:D
解析:
《全国中小企业股份转让系统优先股业务指引(试行)》第2条规定,发行人向符合《试点办法》规定的合格投资者发行优先股并在全国股转系统进行转让的,适用本指引的规定。前款所称的发行人包括:①普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“挂牌公司”)、申请其普通股在全国股转系统挂牌的公司(以下简称“申请挂牌公司”);②符合中国证监会规定的其他非上市公众公司;③注册在境内的境外上市公司。

第6题:

目前全国中小企业股份转让系统挂牌股票的转让方式包括( )。
Ⅰ做市转让
Ⅱ协议转让
Ⅲ竞价转让

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案:A
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》的规定,全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式、做市方式或中国证监会批准的其他转让方式。

第7题:

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下YUgIj些方式转让股票(  )

A.协议
B.做市
C.竞价
D.拍卖

答案:A,B,C
解析:

第8题:

以下选项中,属于非上市公众公司在全国中小企业股份转让系统挂牌首次信息披露的文件的是( )。
Ⅰ.主办券商的内核意见
Ⅱ.公司在股转系统挂牌的董事会决议
Ⅲ.公司在股转系统挂牌的股东大会决议
Ⅳ.主办券商的推荐报告
Ⅴ.公开转让说明书

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅲ、Ⅳ
C:Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅰ、Ⅴ
E:Ⅱ、Ⅲ

答案:C
解析:
根据《全国中小企业股份转让系统挂牌申请文件内容与格式指引(试行)》(2013年修订),非上市公众公司申请股票在全国股份转让系统挂牌,要求披露的文件包括:公开转让说明书(证监会核准的最终稿)、财务报表及审计报告、法律意见书、公司章程、主办券商推荐报告、股票发行情况报告书(如有)、中国证监会核准文件(如申请时股东人数超过200人)。

第9题:

在全国中小企业股份转让系统挂牌的公司可以采取下列()方式转让股票。
Ⅰ.协议
Ⅱ.做市
Ⅲ.竞价
Ⅳ.拍卖

A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:C
解析:
《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》第24条规定,挂牌股票转让可以采取做市方式、协议方式、竞价方式或证监会批准的其他转让方式。

第10题:

下列关于证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务的说法中,正确的是( )。

A.具备证券经纪业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展做市业务
B.证券公司开展做市业务,应通过专用证券账户进行,专用账户应向中国证券登记结算有限公司和全国中小企业股份转让系统公司报备
C.证券公司在全国中小企业股份转让系统开展业务前,应向中国证券业协会申请备案
D.具备证券投资顾问业务资格的证券公司可以申请在全国中小企业股份转让系统开展推荐业务

答案:B
解析:
《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》规定,主办券商是指在全国股份转让系统从事下列部分或全部业务的证券公司:
(1)推荐业务。推荐申请挂牌公司股票挂牌,持续督导挂牌公司,为挂牌公司股票发行、并购重组等提供相关服务
(2)经纪业务。代理开立证券账户、代理买卖股票等业务
(3)做市业务。
(4)全国股份转让系统公司规定的其他业务。
从事上述第(1)项业务的,应当具有证券承销与保荐业务资格,D项说法错误;从事上述第(2)项业务的,应当具有证券经纪业务资格;从事上述第(3)项业务的,应当具有证券自营业务资格。A项说法错误
证券公司在全国股份转让系统开展相关业务前,应向全国股份转让系统公司申请备案。C项说法错误

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