上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司

题目

上市公司存在下列()情形的,不得公开发行可分离交易的可转换公司债券。 Ⅰ公司擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正 Ⅱ本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏 Ⅲ上市公司最近24个月内受到过证券交易所的公开谴责 Ⅳ公司现任高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查被中国证监会立案调查 Ⅴ严重损害投资者的合法权益和社会公共利益的其他情形

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
  • D、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题:

甲上市公司拟公开发行可转换公司债券,但如果其最近一定时期内受到过证券交易所的公开谴责,则不得公开发行可转换公司债券。该一定时期指的是( )。

A.6个月
B.12个月
C.24个月
D.36个月

答案:B
解析:
上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责,不得公开发行公司可转换债券。

第2题:

根据《上海证券交易所股票上市规则》,发行可转换公司债券的上市公司出现的下列情形中,应当向证券交易所报告并披露的是( )。

A.未转换的可转换公司债券面值总额少于5000万元的
B.可转换公司债券担保人发生吸收合并情形的
C.投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到可转换公司债券发行总量的10%的
D.可转换公司债券单次转换为股票的数额达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额5%的

答案:B
解析:
A项,未转换的可转换公司债券面值总额少于3000万元的,应当及时向证券交易所报告并披露。
C项,投资者持有上市公司已发行的可转换公司债券达到发行总量的20%时,应当在事实发生之日起3日内向证券交易所报告,通知上市公司并予以公告。
D项,可转换公司债券转换为股票的数额累计达到开始转股前公司已发行股份总额的10%的,发行人应当及时履行信息披露义务。

第3题:

发行分离交易的可转换公司债券的上市公司可以不提供评级报告。 ( )


正确答案:×

第4题:

《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责()。

A:首次公开发行股票并上市
B:上市公司发行新股、可转换公司债券
C:上市公司发行债券
D:中国证监会认定的其他情形。

答案:A,B,D
解析:
《保荐办法》要求发行人就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责:首次公开发行股票并上市;上市公司发行新股、可转换公司债券及中国证监会认定的其他情形。本题正确答案为ABD选项。

第5题:

下列引起上市公司股份变动的情形中,无需调整可转换公司债券的转股价格的是()。

A:分立
B:送股
C:可转换公司债券转股
D:发行新股

答案:C
解析:
因发行新股、连股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,过着依据募集说明书约定的转股价格向下修正转股价格的。

第6题:

当上市公司出现下列( )情形时,上海证券交易所可暂停其可转换公司债券上市。

Ⅰ.公司有重大违法行为

Ⅱ.发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

Ⅲ.未按照可转换公司债券募集办法履行义务

Ⅳ.公司最近1年经营发生亏损

Ⅴ.证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的情形

A、Ⅱ,Ⅳ,Ⅴ
B、Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D、Ⅲ,Ⅴ

答案:C
解析:
C
根据《上海证券交易所股票上市规则》(2008年修订)规定,上市公司出现下列情形之一的,证券交易所暂停其可转换公司债券上市:①公司有重大违法行为;②公司情况发生重大变化不符合可转换公司债券上市条件;③发行可转换公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用;④未按照可转换公司债券募集办法履行义务;⑤公司最近2年连续亏损;⑥证券交易所认为应当暂停其可转换公司债券上市的其他情形。

第7题:

上市公司最近24个月曾公开发行可转换公司债券,不能存在发行当年营业利润比上年下降( )以上的情形。

A:10%
B:20%
C:50%
D:70%

答案:C
解析:
不能存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形。

第8题:

2006年5月,中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券非分离交易的可转换公司债券(简称非分离交易的可转换公司债券”)。 ( )


正确答案:×

第9题:

发行可转换证券上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。( )


答案:错
解析:
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行证券。

第10题:

上市公司实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行可转换债券。()


答案:对
解析:
上市公司及其控股股东或实际控制人最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为,不得公开发行可转换债券。

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