根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行

题目

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,保荐机构在推荐发行人首次公开发行股票并上市前,应当对发行人进行辅导。下列属于一定要接受辅导的人员有()。 Ⅰ发行人的董事、监事 Ⅱ发行人的副总经理 Ⅲ发行人的实际控制人或其法定代表人 Ⅳ持有发行人3%以上股份的股东 Ⅴ发行人实际控制人的董事、监事、高管

  • A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
  • D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
  • E、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
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第1题:

《证券发行上市保荐业务管理办法》规定,保荐机构推荐发行人证券上市,应当向( )提交发行保荐书。

A.证券交易所

B.发行审核委员会

C.中国证券业协会

D.中国证监会


正确答案:D
《证券发行上市保荐业务管理办法》第三十一条规定,保荐机构推荐发行人发行证券,应当向中国证监会提交发行保荐书、保荐代表人专项授权书以及中国证监会要求的其他与保荐业务有关的文件。

第2题:

《证券发行上市保荐业务管理办法》对企业发行上市只要求保荐机构保荐,即仅需明确保荐机构的责任,无须将责任具体落实到个人。( )


正确答案:B
考点:掌握证券发行上市保荐制度的内容。见教材第一章第四节,P27。

第3题:

关于保荐业务管理,下列说法正确的有( )。

A.保荐机构应当建立健全保荐工作的内部控制体系

B.保荐机构应当建立健全证券发行上市的尽职调查制度、辅导制度

C.保荐机构的保荐业务负责人、内核负责人负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任

D.保荐机构推荐发行人证券发行上市,应当遵循诚实守信、勤勉尽责的原则


正确答案:ABC
 77. ABC【解析】D项属于保存业务规则的要求。

第4题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,下列关于保荐业务的表述,正确的有( )。
Ⅰ.同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐可以选择不同的保荐机构承担
Ⅱ.保荐机构依法对发行人的申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
Ⅲ.所有IPO、再融资项目发行都可以采用联合保荐形式,但参与联合保荐的机构不得超过2家
Ⅳ.证券发行的主承销商可以由为本次证券发行进行保荐的保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任
Ⅴ.不管是发行保荐还是上市保荐,保荐机构均应当保证所出具的文件真实、准确、完整

A:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》第六条规定,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。保荐机构依法对发行人申请文件、证券发行募集文件进行核查,向中国证监会、证券交易所出具保荐意见。保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整。证券发行规模达到一定数量的,可以采用联合保荐,但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。证券发行的主承销商可以由该保荐机构担任,也可以由其他具有保荐机构资格的证券公司与该保荐机构共同担任。Ⅰ项,同次发行的证券,其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。Ⅲ项,只有证券发行规模达到一定数量时,才可以采用联合保荐形式。

第5题:

保荐机构应在发行保荐书中就《证券发行上市保荐业务管理办法》第35条所列事项作出承诺。( )


正确答案:×

第6题:

中国证监会于2008年10月17日发布了( ),要求发行人针对首次公开发行股票并上市,应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。 A.《发行证券的公司信息披露内容与格式准则第27号——发行保荐书和发行保荐工作报告》 B.《证券发行上市保荐业务管理办法》 C.《首次公开发行股票并上市管理办法》 D.《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》


正确答案:B

第7题:

《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。( )


正确答案:√

第8题:

第 154 题 《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:√
本题考查我国投资银行业务的发展历史。

第9题:

下列关于我国证券发行上市保荐制度的表述中,正确的有()。

A:保荐职责由注册登记的保荐机构和保荐代表人承担
B:保荐机构在推荐企业上市前,要对企业进行辅导和尽职调查
C:保荐期间分为尽职推荐和持续督导两个阶段
D:仅首次公开发行证券需要保荐机构的保荐

答案:A,B,C
解析:
企业首次公开发行及上市公司再次公开发行证券都需要保荐机构与保荐代表人保荐。

第10题:

根据《证券发行上市保荐业务管理办法》的规定,以下是发行保荐书的必备内容的有(  )

A.保荐机构内部审核程序简介及内核意见
B.发行人存在的主要风险
C.相关承诺事项
D.对发行证券上市持续督导工作的具体安排
E.对发行人发展前景的评价

答案:A,B,C,E
解析:
D为上市保荐书的内容。

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