关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。 Ⅰ企业可公开发行资产支持票据 Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据 Ⅲ企业公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅳ企业非公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅴ对于资产支持票据,不可以采用投资者付费模式进行信用评级A、Ⅰ、Ⅱ、ⅢB、Ⅰ、Ⅳ、ⅤC、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

题目

关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。 Ⅰ企业可公开发行资产支持票据 Ⅱ企业可非公开定向发行资产支持票据 Ⅲ企业公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅳ企业非公开发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级 Ⅴ对于资产支持票据,不可以采用投资者付费模式进行信用评级

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第1题:

企业发行中期票据除了需要披露企业信用评级信息外,还应披露中期,票据的债项评级。( )


正确答案:√

第2题:

下列关于非公开发行公司债券说法正确的是( )。?

A:是否进行信用评级由证监会确定
B:是否进行信用评级由发行人确定
C:必须进行信用评级
D:是否进行信用评级由评级机构确定

答案:B
解析:
非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定。

第3题:

发行人应当聘请具有企业债券评估从业资格的信用评级机构对其债券进行信用评级。债券资信评级机构对评级结果的客观、公正和及时性承担责任。( )


正确答案:√

第4题:

定向发行资产支持证券必须进行信用评级。( )


答案:错
解析:
本题是对资产支持证券发行操作要求的考查。资产支持证券可以向投资者定向发行。定向发行资产支持证券可免于信用评级。

第5题:

根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括(  )。[2016年5月真题]
Ⅰ.资产支持票据的交易结构和基础资产情况
Ⅱ.相关机构出具的现金流评估预测报告
Ⅲ.具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告
Ⅳ.在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告
Ⅴ.两家资信评级机构出具的信用评级报告

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ

答案:A
解析:

第6题:

根据《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》,企业发行银行间债券市场非金融企业资产支持票据应当披露的信息包括( )。
Ⅰ.资产支持票据的交易结构和基础资产情况
Ⅱ.相关机构出具的现金流评估预测报告
Ⅲ.具有证券期货资格的会计师事务所审计的审计报告
Ⅳ.在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告
Ⅴ.两家资信评级机构出具的信用评级报告

A:Ⅰ、Ⅱ
B:Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C:Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D:Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
E:Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:B
解析:
《银行间债券市场非金融企业资产支持票据指引》第9条规定,企业发行资产支持票据应披露以下信息:①资产支持票据的交易结构和基础资产情况;②相关机构出具的现金流评估预测报告;③现金流评估预测偏差可能导致的投资风险;④在资产支持票据存续期内,定期披露基础资产的运营报告。

第7题:

下列关于非金融企业发行资产支持票据的说法中,正确的有( )。
Ⅰ.只能以非公开定向发行方式在银行间市场发行
Ⅱ.在交易商协会注册
Ⅲ.只能以公开发行方式在银行间市场发行
Ⅳ.选择公开发行方式发行资产支持票据,应当聘请2家具有评级资质的资信评级机构进行信用评级

A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅰ、Ⅲ项说法错误,可选择公开发行或非公开定向发行方式在银行间市场发行资产支持票据。

第8题:

企业发行集合票据应披露( )。 A.集合票据债项评级 B.各企业主体信用评级 C.专业信用增进机构主体信用 D.以上均不对


正确答案:ABC
考点:熟悉中小非金融企业集合票据的特点、发行规模要求、偿债保障措施、评级要求、投资者保护机制和信息披露要求。见教材第九章第七节,P343。

第9题:

关于资产支持票据发行方式和信用评级,下列表述正确的有()。
Ⅰ.企业可公开发行资产支持票据
Ⅱ.企业可非公开定向发行资产支持票据
Ⅲ.企业公开发行资产支持票据,应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅳ.企业非公开发行资产支持票据,应当聘请具有评级资质的资信评级机构进行信用评级Ⅴ.采用分层结构发行资产支持票据的,其最低档次票据应进行信用评级

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅲ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案:A
解析:
《非金融企业资产支持票据指引(修订稿)》(中国银行间市场交易商协会2016年12月12日)第七条规定,资产支持票据可以公开发行或定向发行。公开发行资产支持票据,应聘请具有评级资质的信用评级机构对资产支持票据进行信用评级。采用分层结构发行资产支持票据的,其最低档次票据可不进行信用评级。

第10题:

公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级;资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。()


答案:对
解析:
公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级:资信评级机构每年至少公告1次跟踪评级报告。

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