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很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一部分

题目

很多国际投资银行仍然将研究部门作为成本中心，将佣金收入中的一部分作为研究成本开支。（）

参考答案和解析
正确答案:正确
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第1题：

为了更好地履行承销责任，证券公司应当建立有效的内部控制制度，将投资银行部门、经纪部门、研究部门在信息、人员、办公地点等方面相互联系起来，以达到协调动作、降低成本的作用． ( )


正确答案：×
135.B【解析】根据《证券公司管理办法》的规定，投资银行部门应当遵循内部防火墙原则，建立有关隔离制度，严格制定各种管理规章、操作流程和岗位手册，并针对各个风险点设置必要的控制程序，做到投资银行业务和经纪业务、自营业务、受托投资管理业务、证券研究和证券投资咨询业务等在人员、信息、账户、办公地点上严格分开管理，以防止利益冲突。

第2题：

以下不属于投资银行的利润来源的是()。

A:佣金
B:资金运营收入
C:利息收入
D:存贷利差

答案：D
解析：
选项D属于商业银行的利润来源。

第3题：

香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有（ ）。

A．禁止分析师向投资银行部门报告

B．禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩

C．禁止投资银行部门审查研究报告及其观点

D．分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等


正确答案：ABCD
答案为ABCD。香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系主要措施有：禁止分析师向投资银行部门报告；禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等。

第4题：

在成本核算中，将折旧作为（）的一部分

  • A、直接成本
  • B、间接成本
  • C、直接材料成本

正确答案:B

第5题：

以下不属于香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系的主要措施的是()。

A:禁止分析师向投资银行部门报告
B:禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩
C:非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门
D:分析师不得参与投资银行交易推介活动

答案：C
解析：
香港地区的相关规则对规范投资银行与证券研究的关系有以下主要措施：(1)禁止分析师向投资银行部门报告；(2)禁止将分析师的薪酬与具体的投资银行交易挂钩；(3)禁止投资银行部门审查研究报告及其观点；(4)分析师不得参与投资银行交易推介活动，如项目投标、项目路演等。C项属于全美证券商协会制定的《2711规则》的规定。

第6题：

下列不属于投资银行主要利润来源的是( )。

A．佣金

B．资金运营收入

C．表外业务收入

D．利息收入


正确答案：C
解析：投资银行的主要利润来源包括：(1)佣金；(2)资金运营收入；(3)利息收入。C选项属于商业银行的利润来源。

第7题：

投资银行的主要利润来源不包括()。

A:佣金
B:资金运营收入
C:利息收入
D:表外业务收入

答案：D
解析：
本题考查投资银行的主要利润来源。投资银行的利润来源包括三个方面：佣金、资金运营收入、利息收入。

第8题：

作为利润中心的业绩考核指标，“可控边际贡献”的计算公式是( )。

A．部门营业收入-已销商品变动成本

B．部门营业收入-已销商品变动成本-变动销售费用

C．部门营业收入-已销商品变动成本-变动销售费用-可控固定成本

D．部门营业收入-已销商品变动成本-可控固定成本


正确答案：C
解析：可控边际贡献；部门营业收入-已销商品变动成本和变动销售费-部门可控固定成本。

第9题：

某公司部门的经理人员只对收入和成本的核算负责，则该部门的模式是（）。

A.成本中心
B.收入中心
C.利润中心
D.投资中心

答案：C
解析：
成本中心的经理人员只对成本负责；收入中心的经理人员只对销售负责；利润中心的经理人员只对收入和成本核算负责；投资中心的经理人员只对收入和成本即资本投资负责。

第10题：

衡量责任中心业绩的办法很多。衡量方法的恰当选择取决于被衡量部门的性质，即它是成本中心、收入中心、利润中心还是投资中心。某部门是负责收入、成本和投资基数的投资中心，只适合该中心的业绩衡量标准是：（）

  • A、灵活预算
  • B、偏差分析
  • C、费用预算
  • D、剩余收入

正确答案:D

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