证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出投资收益保证。()

题目

证券分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位做出投资收益保证。()

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第1题:

我国证券投资分析师应当遵守的执业纪律有( )。

A.证券投资分析师应当在投资建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分,同时不能提出适合具有不同投资目的的不同投资人的特定投资组合建议

B.证券投资分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息履行保密义务

C.证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证

D.证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人作出保证


正确答案:ABCD

第2题:

如果证券投资分析师愿意,他可以在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位作出保证。 ( )


正确答案:×

第3题:

证券分析师在十分确定的情况下,为了自己和客户的利益,可以在进行投资预测时,向投资人或委托单位做出保证。


正确答案:×
证券分析师在任何情况下都不可以在进行投资预测时向委托人或投资人做出保证。

第4题:

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议。(  )


答案:错
解析:
我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议。

第5题:

证券投资分析师在十分确定的情况下,为了自己和客户的利益,可以在进行投资预测时,向投资人或委托单位作出保证。


正确答案:×

第6题:

我国证券投资分析师应当对投资人和委托单位一视同仁,遵守公正公平原则,但允许证券分析师依据投资人或委托单位财务状况、投资经验和投资目的的不同,提出适合不同投资人或委托单位的建议。 ( )


正确答案:√

第7题:

证券投资分析师不得在进行投资预测等含有不确定因素的工作时,向投资人或委托单位作出保证。


正确答案:√

第8题:

下列说法不正确的是( )。

A.证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺

B.证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

C.证券分析师应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉

D.证券投资分析师在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位作出保证


正确答案:D
59.D【解析】证券投资分析师在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位提供建议,但不能做出保证。

第9题:

下列说法不正确的是()。

A:证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示,不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
B:证券分析师在执业过程中,不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物
C:证券分析师应当相互尊重,团结协作,共同维护和增进行业声誉
D:证券投资分析师在投资预测时,可以向投资人或委托单位作出保证

答案:D
解析:
证券投资分析师在进行投资预测时,可以向投资人或委托单位提供建议,但不能保证。

第10题:

下列说法正确的是( )。

A:证券投资分析师应当将投资分析中所使用和依据的原始信息资料进行适当保存以备查证、保存期应自投资分析、预测或建议作出之日起不少于两年
B:证券投资分析师在执业过程中所获得的未公开重要信息不得泄露,但可建议投资人或委托单位买卖
C:证券投资分析师在十分确定的情况下,可以向投资人或委托单位作出保证收益
D:证券投资分析师应当对投资人和委托单位根据其资金量和业务量的大小区别对待

答案:A
解析:
证券投资咨询行业执业应遵守十六字原则:独立诚信、谨慎客观、勤勉尽职、公正公平。

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