()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

题目

()的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

  • A、诚信原则
  • B、隔离制度
  • C、勤勉尽职
  • D、民事责任
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第1题:

在证券投资咨询的诸原则中,( )适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

A.诚信原则

B.隔离制度

C.民事责任

D.回避原则


正确答案:ABC
87. ABC【解析】这是2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的规定。

第2题:

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中规定的适用于所有提供证券投资咨询服务的场合的原则有( )。

A.民事责任

B.披露(备案)原则

C.资格原则

D.“防火墙”(隔离)原则


正确答案:AD
100. AD【解析】诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

第3题:

证券从业人员禁止的行为是()

A.接受投资人和客户的委托,提供证券投资咨询服务

B.以获取投机利益为目的,利用职务之便从事证券买卖活动 

C.接受客户委托,按规定的标准收取各项费用

D.举办有关证券投资咨询服务的讲座、报告会、分析会



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第4题:

在证券投资咨询的诸原则中,( )适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

A.诚信原则

B.隔离制度

C.民事责任

D.回避原则

E.资格原则


正确答案:ABC
这是2001年发布的《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的规定。

第5题:

证券投资咨询公司的从业人员可以从事的行为有( )。

A.举办证券投资咨询报告会

B.提供咨询服务

C.接受客户委托,代理证券买卖

D.通过公开媒体提供投资咨询服务


正确答案:ABD

第6题:

《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的原则规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合有( )。

A.民事责任

B.披露(备案)原则

C.资格原则

D.隔离制度


正确答案:AD
102. AD【解析】《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》中的诚信原则、隔离制度和民事责任的规定适用于所有提供证券投资咨询服务的场合。

第7题:

根据《证券法》,证券投资咨询机构及其从业人员从事的下列行为,符合规定的有()。

A.与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失

B.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

C.为投资者提供证券咨询服务

D.代理委托人从事证券投资


答案:C

第8题:

证券、期货投资咨询的主要形式有( )。

A.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告

B.接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务

C.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等

D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务


正确答案:ABCD
102. ABCD【解析】证券、期货投资咨询的主要形式有:①接受投资人或者客户委托,提 供证券、期货投资咨询服务;②举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;③ 在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;④通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券、期货投资咨询服务;⑤中国证监会认定的其他形式。

第9题:

为政府提供投资咨询服务和决策依据不是我国证券投资分析师的任务。 ( )


正确答案:×

第10题:

证券投资咨询业务的界定包括( )。
①举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
②接受投资人或者客户委托,提供证券、期货投资咨询服务;
③在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务;
④中国证券业协会认定的其他形式。?

A:①②④
B:①②③
C:②③④
D:①②③④

答案:B
解析:
证券投资咨询是指从事证券投资咨询业务的机构及其投资咨询人员以下列形式为证券投资人或者客户提供证券投资分析和预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动:(1)接受投资人或者客户委托,提供证券投资咨询服务;
(2)举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会等;
(3)在报刊上发表证券投资咨询的文章、评论、报告,以及通过电台、电视等公众传播媒体提供证券投资咨询服务;
(4)通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统,提供证券投资咨询服务;
(5)中国证监会认定的其他形式。(所以④错)

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