证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的()实行留痕管理。
第1题:
第2题:
第3题:
证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的( )实行留痕管理。 A.时间 B.方式 C.内容 D.对象和审阅过程
第4题:
第5题:
第6题:
第7题:
第8题:
第9题:
第10题:
单选题下列关于证券研究报告的说法中,不正确的是()。A 发布证券研究报告,是证券投资咨询业务的一种基本形式B 证券研究报告可以采用书面或者电子文件形式C 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当遵循独立、客观、公平、审慎原则D 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,可视发布对象不同差别对待
单选题根据《发布证券研究报告暂行规定》,证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当对发布的( )和审阅过程实行留痕管理。[2017年6月真题]Ⅰ.方式Ⅱ.时间Ⅲ.内容Ⅳ.对象A Ⅰ、Ⅱ、ⅢB Ⅰ、Ⅱ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括()。 Ⅰ“证券研究报告”字样 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ 具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ 署名人员的证券投资咨询执业资格证书编码A Ⅱ、ⅢB I、Ⅱ、ⅣC Ⅱ、Ⅲ、ⅣD I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
单选题以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是( )。A 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则,避免使用夸大、诱导性的标题或者用语,不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证B 证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象,不得将证券研究报告的内容或者观点,优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象C 证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响D 证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑,基于合理的数据基础和事实依据,审慎提出研究结论
单选题以下关于证券研究报告发布机构要求说法正确的有()。 Ⅰ.证券公司应当采取有效措施,保证制作发布证券研究报告不受上市公司利益相关人的干涉和影响 Ⅱ.证券公司可以优先向公司内部部门、人员或者特定对象发布证券研究报告 Ⅲ.证券投资咨询机构应当防止发布证券研究报告的相关人员利用报告谋取不当利益 Ⅳ.关于转载证券研究报告,证券公司、证券投资咨询机构应当要求转载机构提示使用证券研究报告的风险A Ⅰ、ⅡB Ⅱ、Ⅲ、ⅣC Ⅲ、ⅣD Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明下列哪些事项()。 Ⅰ.“证券研究报告”字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.发布证券研究报告的时间 Ⅳ.使用证券研究报告风险提示A、Ⅱ、Ⅲ、ⅣB、Ⅰ、Ⅱ、ⅢC、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告,应当载明的事项不包括( )。A.“证券研究报告”字样 B.证券公司、证券投资咨询机构名称 C.发布证券研究报告的时间 D.证券公司所在地
证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效管理措施,防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身及其利益相关者谋取不当利益。()
为防范利益冲突,《发布证券研究报告暂行规定》明确了( )。 Ⅰ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制,明确管理流程、披露事项和操作要求,有效防范发布证券研究报告与其他证券业务之间的利益冲突 Ⅱ 证券公司、证券投资咨询机构应当通过公司规定的证券研究报告发布系统平台向发布对象统一发布证券研究报告,以保障发布证券研究报告的公平性 Ⅲ 证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告,应当按照《发布证券研究报告暂行规定》及《证券公司信息隔离墙指引》的有关规定,建立健全信息隔离墙制度,并遵循下列静默期安排 Ⅳ 证券公司、证券投资咨询机构应当建立合理的发布证券研究报告相关人员绩效考核和激励机制,以维护发布证券研究报告行为的公正性A.Ⅰ、ⅣB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
在证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告中,应当载明的事项包括( )。 Ⅰ.“证券研究报告"字样 Ⅱ.证券公司、证券投资咨询机构名称 Ⅲ.具备证券投资咨询业务资格的说明 Ⅳ.署名人员的Ⅰ正券投资咨询执业资格证书编码 Ⅴ.发布证券研究报告的时间A:Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ B:Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ C:Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ D:Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ