证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。A、年度净资本计算表B、风险资本准备计算表C、风险收益计算表D、风险控制指标监管报表

题目

证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其()进行审计。

  • A、年度净资本计算表
  • B、风险资本准备计算表
  • C、风险收益计算表
  • D、风险控制指标监管报表
参考答案和解析
正确答案:A,B,D
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第1题:

2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》规定,计算净资本和风险资本准备需编制( )。 A.净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险控制指标统计表 D.风险控制指标监管报表


正确答案:ABD
证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。

第2题:

根据规定,为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险监管,证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备。( )


正确答案:√
A
本题考查证券公司风险控制指标管理。题于表述正确。

第3题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年12月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。( )


正确答案:√

第4题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制、防范风险,依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标监管报表。( )


正确答案:√

第5题:

证券公司应当按规定计算净资本和风险资本准备,编制( )。 A.净资本计算表 B.风险资本准备计算表 C.风险控制指标监管报表 D.现金流量表


正确答案:ABC
【考点】掌握证券公司风险控制指标管理、有关净资本及其计算、风险控制指标标准和监管措施的规定。见教材第七章第三节,P300。

第6题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司内部控制,防范风险,依据2008年l2月1日起施行的修改后的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险资本准备,编制净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表。 ( )

此题为判断题(对,错)。


正确答案:√

第7题:

为了建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券公司风险管理,证券公司应当按规定计算净资本和风险准备。 ( )


正确答案:×

第8题:

第 88 题 证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其(  )进行审计。

A.年度净资本计算表

B.风险资本准备计算表     

C.风险收益计算表

D.风险控制指标监管报表


正确答案:ABD
本题考查证券公司承销业务风险控制的相关规定。证券公司应当聘请具有证券相关业务资格的会计师事务所对其年度净资本计算表、风险资本准备计算表和风险控制指标监管报表进行审计。

第9题:

证券公司应建立以净资本为核心的风险控制指标体系,加强证券'公司内部控制、防范风险,依据自2006年11月1日起施行的《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,计算净资本和风险准备,编制净资本计算表和风险控制指标。 ( )


正确答案:√

第10题:

下列关于期货公司的表述正确的有( )。

A.期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.期货公司扩大业务规模或者作出向股东分配利润等可能对净资本产生重大影响的决定前,应当对相应的风险监管指标进行敏感性测试

C.期货公司应当聘请具备证券、期货相关业务资格的会计师事务所对期货公司年度风险监管报表进行审计

D.期货公司应当按照企业会计准则的规定编制、报送风险监管报表


正确答案:ABC
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二条规定,期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。

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