发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交

题目

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露()。

  • A、可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的
  • B、未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的
  • C、出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项
  • D、有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的
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第1题:

根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,发行可转换公司债券的上市公司应当组织机构健全、运行良好。( )


正确答案:√

第2题:

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露( )。 A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的 B.未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的 C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 D.有资格的信用评级机构对可转换公司债券的信用或公司的信用进行评级,并已出具信用评级结果的


正确答案:AC
考点:熟悉发行可转换债券申报前的信息披露的基本要求。见教材第八章第四节,P2740

第3题:

发行可转换公司债券的上市公司出现可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的情况时,应当及时向证券交易所报告并披露。( )


正确答案:√

第4题:

未转换的可转换公司债券数量少于3 000万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。( )


正确答案:√

第5题:

发行可转换公司债券的上市公司出现以下( )之一的,应当及时向证券交易所报告并披露。

A.未转换的可转换公司债券数量少于5000万元的

B.召开债券持有人会议

C.因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股股价

D.出现减资、合并、分立或者解散等其他变更事项

E.解聘总经理


正确答案:BCD

第6题:

发行可转换公司债券的上市公司出现( )情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露。 A.提供担保的,担保人或担保物发生重大变化 B.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项 C.未转换的可转换公司债券数量少于3 000万元的 D.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前 公司已发行股份总额20%的


正确答案:ABC
除了选项ABC外,发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露:①因发行新股、送股、分立及其他原因引起股份变动,需要调整转股价格,或者依据募集说明书约定的转股价格向下修正条款修正转股价格的;②出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项;③可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的;④公司财务或信用状况发生重大变化,可能影响如期偿还债券本息的;⑤召开债券持有人会议;⑥作出发行新公司债券的决定;⑦国家法律、法规和中国证监会、证券交易所规定的其他可能影响上市公司偿债能力的事件。

第7题:

未转换的可转换公司债券数量少于( )万元的,发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。

A.2000

B.3000

C.5000

D.1000


正确答案:B

第8题:

根据证券法律制度的规定,下列关于上市公司公开发行可转换公司债券的表述中正确的是( )。

A.所有上市公司开发行可转换公司债券均应由第三方提供担保

B.上市商业银行可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

C.证券公司可以作为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人

D.证券投资基金的基金财产可以为上市公司公开发行可转换公司债券的担保人


正确答案:B
解析:本题考核可转债公司债券的发行。公开发行可转换公司债券,应当提供担保,但最近一期末经审计的净资产不低于人民币十五亿元的公司除外。因此A错误。证券公司或上市公司不得作为发行可转债的担保人,但上市商业银行除外。因此B正确、C错误。基金财产不得用于向他人贷款或者提供担保,因此D错误。

第9题:

发行可转换公司债券的上市公司出现以下( )情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露。

A.公司出现减资

B.做出发行新公司债券的决定

C.未转换的可转换公司债券数量少于3000万元

D.担保人破产


正确答案:ABCD
ABCD选项均是关系投资人利益的重大事项,均应及时披露。

第10题:

发行可转换公司债券的上市公司出现以下情况之一时,应当及时向证券交易所报告并披露( )。

A.可转换公司债券转换为股票的数额累计达到可转换公司债券开始转股前公司已发行股份总额10%的

B.未转换的可转换公司债券数量少于5 000万元的

C.出现减资、合并、分立、解散、申请破产及其他涉及上市公司主体变更事项

D.作出发行新公司债券的决定


正确答案:ACD

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