证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销

题目

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过()有效控制包销风险。

  • A、事先评估
  • B、制订风险处置预案
  • C、建立奖惩机制
  • D、扩大分销渠道
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第1题:

证券公司经营证券承销业务的,计算风险准备必须符合的规定有( ).(1分)

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

C.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2 010计算风险准备

D.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


正确答案:ABC
114. ABC【解析】D项净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%属于证券公司必须持续符合的风险控制指标标准。

第2题:

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( )有效控制报销风险。

A.扩大分销渠道

B.事先评估

C.制定风险处置预案

D.建立奖惩制度


正确答案:BCD
扩大分销渠道是营销的策略。

第3题:

证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过( )有效控制包销风险.

A.扩大分销渠道

B.事先评估

C.制定风险处置预案

D.建立奖惩机制


正确答案:BCD
84. BCD【解析】证券公司应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理,建立完善的承销风险评估与处理机制,通过事先评估、制定风险处置预案、建立奖惩机制等措施,有效控制包销风险。

第4题:

证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有:( )。

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的l0%计算风险准备

B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%i-l-算风险准备

C.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

D.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于l00%


正确答案:ABC

第5题:

证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备;证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的( )计算风险准备。

A.5%;2%

B.10%;2%

C.10%;5%

D.15%;10%


正确答案:C
解  析:证券公司经营证券承销业务的,必须符合下列规定:(1)证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备;(2)证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备;(3)证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务的承销金额的2%计算风险准备。

第6题:

第 77 题 证券公司应建立完善的承销风险评估与处理机制,通过(  )有效控制包销风险。

A.事先评估

B.制订风险处置预案

C.建立奖惩机制

D.扩大分销渠道


正确答案:ABC
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

第7题:

按照《证券公司金融衍生品柜台交易风险管理指引》的要求,证券公司应由有关风险管理的部门或组织制定完善的交易对手信用风险管理制度并进行统一的授信管理。公司通过适当的方法或模型对交易对手信用风险进行评估,并建立()。

A、违约消除机制

B、履约保障机制

C、交易对手授信管理机制

D、交易对手防范机制


答案:BC

第8题:

证券公司经营证券承销业务时,计算风险准备必须遵守的规定有( )。

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

C.证券公司承销企业债券的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

D.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备


正确答案:BD

第9题:

下列对证券公司经营证券承销业务规定描述正确的是( )。

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的5%计算风险准备

B.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的10%计算风险准备

C.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的15%计算风险准备

D.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务的承销金额的20%计算风险准备


正确答案:B

第10题:

证券公司经营证券承销业务的,必须符合的规定有( )。

A.证券公司承销股票的,应当按承担包销义务承销金额的10%计算风险准备

B.证券公司承销公司债券的,应当按承担包销义务承销金额的5%计算风险准备

C.证券公司承销政府债券的,应当按承担包销义务承销金额的2%计算风险准备

D.净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%


正确答案:ABC

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