证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格

题目

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求具备的资格条件包括()。

  • A、实缴注册资本和净资产不低于人民币1000万元
  • B、具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元
  • C、具有证券从业资格的人员中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人
  • D、具有证券从业资格的人员中,财务顾问主办人不少于10人
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件包括( )。(1分)

A.已经取得中国证监会核准的证券投资咨询业务资格

B.实缴注册资本和净资产不低于人民币3000万元

C.控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前1年未发生变化,信誉良好且最近3年无重大违法违规记录

D.具有2年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于100万元


正确答案:ACD
102. ACD【解析】B项,证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求其实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。

第2题:

除证券公司、证券投资咨询机构外其他财务顾问机构从事上市公司并购重组。财务顾问业务应当具备的条件不包括( )。 A.实缴注册资本和净资产不低于1亿元人民币 B.具有3年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币 C.有证券从业资格的人员不少于20人,其中,具有从事证券业务经验3年以上的人员不少于10人,财务顾问主办人不少于5人 D.控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录


正确答案:A
除证券公司、证券投资咨询机构,其他财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应当具备的条件之一是:实缴注册资本和净资产不低于人民币500万元。故A项错误。

第3题:

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )


正确答案:×
题中所述“执业经历的说明”是证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组 财务顾问业务资格时应当提交的文件,而不是证券公司。

第4题:

某证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,其控股股东、实际控制人在公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格前____年未发生变化,信誉良好且最近____年无重大违法违规记录。( )

A、1;3
B、1;4
C、3;3
D、3;4

答案:A
解析:
A
参见《财务顾问管理办法》第七条规定。

第5题:

中国证券业协会《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》对上市公司并购重组财务顾问业务作出规范。 ( )


正确答案:B
考点:熟悉证券投资顾问业务和发布证券研究报告与证券经纪业务的关系、与证券资产管理业务的关系及与证券承销保荐、财务顾问业务的关系。见教材第九章第一节,P416。

第6题:

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近5年无重大违法违规记录。( )


正确答案:×
【解析】证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务,要求公司控股股东、实际控制 人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录。

第7题:

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。 A.1000 B.500 C.200 D.100


正确答案:D
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节,P512。

第8题:

证券公司、证券投资咨询机构以外的其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交最近3年每年财务顾问业务收入不低于100万元的证明文件。( )


正确答案:√

第9题:

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。( )


正确答案:√

第10题:

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需向( )提出申请。

A、国务院
B、中国证监会
C、上市公司所在证券交易所
D、中国证券业协会

答案:B
解析:
B
证券公司、证券投资咨询机构或者其他符合条件的财务顾问机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,需依照《财务顾问管理办法》的规定向中国证监会提出申请并经核准。

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