证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。A、业务运作部门B、投资银行风险（质量）控制部门C、财务管理部门D、业务管理部门

题目

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由（）完成。

A、业务运作部门
B、投资银行风险（质量）控制部门
C、财务管理部门
D、业务管理部门

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第1题：

第 114 题证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（　　）

A．正确

B．错误　　&&

正确答案：√
本题考查投资银行业务内部控制的总体要求。

第2题：

《格拉斯－－－－斯蒂格尔法》的作用是()

A、把保险业务与商业银行业务融合起来;

B、把保险业务和投资银行业务融合起来;

C、把商业银行业务与信托业务融合起来;

D、把商业银行业务与投资银行业务分离开来。

参考答案：D

第3题：

证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。（）

正确答案：√
证券公司的投资银行业务由中国证监会负责监管。中国证监会可以定期或不定期地对证券经营机构从事投资银行业务的情况进行现场和非现场检查，并要求其报送股票承销及相关业务资料。

第4题：

下列说法正确的有（）。
A.有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B.为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C.有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D.为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

答案：C

解析：

答案为C。A选项，有效的证券公司内部控制可以保障客户及证券公司资产的安全、完整；B选项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D选项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

第5题：

证券公司投资银行业务的内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的（）。
A.法律风险 B.财务风险 C.汇率风险 D.道德风险

答案：A,B,D

解析：

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内核工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应当杜绝虚假承销行为。

第6题：

证券公司投资银行业务风险(质量)控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回访应主要由投资银行风险(质量)控制部门完成。（）

正确答案：√

第7题：

定向资产管理业务的基本原则有（）。

A．公平公正、诚实守信

B．健全制度、规范运作

C．投资风险客户自担

D．投资风险证券公司与客户共担

正确答案：ABC
证券公司开展定向资产管理业务应遵循以下基本原则：(1)公平公正、诚实守信；(2)健全制度、规范运作；(3)投资风险客户自担。故ABC选项正确。

第8题：

证券公司投资银行业务内部控制应重点防范因管理不善、权责不明、未勤勉尽责等原因导致的法律风险、财务风险及道德风险。（）

正确答案：√

第9题：

证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度。()

答案：对

解析：

证券公司投资银行业务内部控制应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施；应加强投资银行项目的内部工作和质量控制；应加强证券发行中的定价和配售等关键环节的决策管理；应杜绝虚假承销行为。

第10题：

下列说法正确的有()。

A:有效的证券公司内部控制可以完全保障客户和证券公司资产的安全、完整
B:为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务合并运作
C:有效的内部控制应为证券公司防范经营风险和道德风险提供合理保证
D:为合理有效控制风险，证券公司前台业务运作应与后台管理支持充分分离

答案：C

解析：

题干中A项，有效的证券公司内部控制可以合理保证保障客户及证券公司资产的安全、完整；B项，为实现规模操作，获取最大利益，证券公司受托投资管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作；D项，证券公司部门和岗位的设置应当权责分明、相互牵制，前台业务运作与后台管理支持适当分离。

证券公司投资银行业务风险控制与投资银行业务运作应适当分离，客户回

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