对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,发行人可向()设立的复核机构申请复核。A、证监会B、证券业协会C、证券交易所D、证券服务机构

题目

对证券交易所做出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,发行人可向()设立的复核机构申请复核。

  • A、证监会
  • B、证券业协会
  • C、证券交易所
  • D、证券服务机构
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

华扬公司上市后,证券交易所因华扬公司不按照规定公开财务状况于是作出暂停华扬公司股票上市交易的决定,华扬公司对该决定不服,华扬公司可以采取下列哪项措施( )

A.华扬公司可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

B.华扬公司可以向国务院证券管理机构申请复核

C.华扬公司可以向国务院证券管理机构设立的复核机构申请复核

D.华扬公司可以向证券交易所所在地的中级人民法院提起诉讼


正确答案:A
《证券法》第62条规定:对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。由此可见答案A正确。 

第2题:

证券交易所对在主板上市和创业板上市的股票做出实行特别处理、退市风险警示、暂停上市、终止上市决定的标准相同。( )


正确答案:×
考点:熟悉我国证券市场的上市制度。见教材第六章第二节,P218。

第3题:

基金拟在证券交易所上市的,应向()提交上市交易公告书等上市申请材料。

A.中国证监会

B.证券交易所

C.基金业协会

D.证券业协会


正确答案:B

解析:基金拟在证券交易所上市的,应向交易所提交上市交易公告书等上市申请材料。基金获准上市的,应在上市日前3个工作日,将基金份额上市交易公告书登载在指定报刊和管理人网站上。

第4题:

当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向中国证监会申请复核。( )


正确答案:×

第5题:

当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证监会申请复核。( )


正确答案:×
 解  析:当事人对证券交易所作出的不予上市、暂停上市,终止上市决定不服的,我国《证券法》第六十二条规定当事人可以向证券交易所设立的复核机构申请复核

第6题:

对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。()

此题为判断题(对,错)。


正确答案:正确

第7题:

对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市公司债券的决定不服的,可以向()申请复核。

A、证监会

B、证券交易所

C、证券交易所设立的复核机构

D、法院


参考答案:C

第8题:

当事人对证券交易所做出的终止上市决定不服的,可以向证券交易所设立的复核机构申请复核。 ( )


正确答案:√

第9题:

依照《证券法》,对证券交易所作出的不予上市、暂停上市、终止上市决定不服的,相关当事人可以采取以下哪项措施:

A向国务院证券监督管理机构申请复核

B向国务院证券监督管理机构设立的复核机构申请复核

C向证券交易所设立的复核机构申请复核

D向证券交易所所在地的中级人民法院起诉


C向证券交易所设立的复核机构申请复核

第10题:

证券交易所对证券市场可以进行( )活动。
①审核、安排证券上市交易
②决定证券暂停上市
③决定证券恢复上市
④决定证券终止上市和重新上市

A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

答案:D
解析:
证券交易所的职能包括: 1.提供证券交易的场所、设施和服务; 2.制定和修改证券交易所的业务规则; 3.审核、安排证券上市交易,决定证券暂停上市、恢复上市、终止上市和重新上市; 4.提供非公开发行证券转让服务; 5.组织和监督证券交易; 6.对会员进行监管; 7.对证券上市交易公司及相关信息披露义务人进行监管; 8.对证券服务机构为证券上市、交易等提供服务的行为进行监管; 9.管理和公布市场信息; 10.开展投资者教育和保护; 11.法律、行政法规规定的以及中国证监会许可、授予或者委托的其他职能。

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