保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。A、提交发行申请文件前的尽职调查B、发审会前重大事项的调查C、发审会后重大事项的调查D、上市前重大事项的调查

题目

保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于()。

  • A、提交发行申请文件前的尽职调查
  • B、发审会前重大事项的调查
  • C、发审会后重大事项的调查
  • D、上市前重大事项的调查
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第1题:

上市前重大事项的调查,如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第( )日刊登补充公告。

A.2

B.3

C.4

D.5


正确答案:A
54.A【解析】招股说明书或招股意向书刊登后至获准上市前,拟发行公司发生重大事项的,应于该事项发生后第一个工作日向中国证监会提交书面说明,保荐人(主承销商)和相关专业中介机构应出具专业意见。如发生重大事项导致拟发行公司不符合发行上市条件的,中国证监会将依照有关法律、法规执行并依照审核程序决定是否需要重新提交发审会讨论。如发生重大事项后,拟发行公司仍符合发行上市条件的,拟发行公司应在报告中国证监会后第2日刊登补充公告。

第2题:

保荐机构尽职调查的绝大部分工作集中于( )。 A.提交发行申请文件前的尽职调查 B.发审会前重大事项的调查 C.发审会后重大事项的调查 D.上市前重大事项的调查


正确答案:A
考点:掌握主承销商尽职调查的工作内容。见教材第七章第一节,P236。

第3题:

发审会后至发行前期间,如果发行人公布的公告内容涉及保荐人新出具专业报告的,保荐人应出具会后重大事项的专业意见。 ( )


正确答案:×
发审会后至发行前期间,如果发行人公布的公告内容涉及会计师新出具专业报告的,会计师应出具会后重大事项的专业意见。

第4题:

在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行?( )

A.发审会前重大事项的调查

B.提交发行申请文件前的尽职调查

C.发审会后重大事项的调查

D.招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项

E.上市前重大事项的调查


正确答案:ABDE

第5题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请将进入到核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。( )


正确答案:√

第6题:

在发行申请通过发审会后、申请文件封卷前,保荐人在持续尽职调查的基础上向中国证监会出具专业意见,就发审会审核后是否发生重大事项发表意见,同时应督促相关中介机构就发审会审核后是否发生重大事项发表专业意见。( )


正确答案:√

第7题:

为公司股票或债券发行、兼并、重组等重大事项而进行的实地尽职调查通常属于专项调查。 ( )


正确答案:B
考点:熟悉公司基本分析在上市公司调研中的实际运用。见教材第五章第二节,P190。

第8题:

尽职调查的绝大部分工作集中于发审会前重大事项的调查。( )


正确答案:×
尽职调查的绝大部分工作集中于提交发行申请文件前。

第9题:

非公开发行证券的,保荐人尽职调查工作不必参照《保荐人尽职调查工作准则》规定进行。( )


正确答案:×

第10题:

提交发行新股申请文件并经受理后,上市公司新股发行申请进入核准阶段,此时保荐人的尽职调查责任终止。( )


正确答案:×

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