2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

题目

2003年8月30日发布的《证券公司债券管理暂行办法》规定的证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。()

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第1题:

1997年3月经国务院批准、国务院证券委员会发布《可转换公司债券管理暂行办法》,我国上市公司开始发行可转换公司债券。( )

A.正确

B.错误


正确答案:√
A
本题考查可转换公司债券。题干表述正确。

第2题:

第 103 题 根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定,证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。(  )

A.正确

B.错误


正确答案:×
根据中国证监会2004年10月15日修订的《证券公司债券管理暂行办法》的规定,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

第3题:

根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年10月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定,证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 ( )


正确答案:×

第4题:

下列哪些债券发行必须进行信用评级 ( )
Ⅰ 定向发行证券公司债券
Ⅱ公开发行证券公司债券
Ⅲ 可转换公司债券
Ⅳ 短期融资券
Ⅴ 企业债券

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案:D
解析:
Ⅰ项,《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定,非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。Ⅱ项,第19条规定,公开发行公司债券,应当委托具有从事证券期货业务资格的资信评级机构进行信用评级。Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第17条规定,公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。Ⅳ项,《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第9条规定,企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第8条规定,企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。Ⅴ项,根据《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》,发行人应当聘请有资格的信用评级机构对其发行的企业债券进行信用评级。

第5题:

根据《证券公司债券管理暂行办法》的规定,()依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

A:中国证监会
B:中国证券业协会
C:中国银监会
D:中国人民银行

答案:A
解析:
证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在定期限内还本付息的有价证券。证券公司债券可以向社会公开发行,也可以向合格投资者定向发行。中国证监会依法对证券公司债券的发行和转让行为进行监督管理。

第6题:

证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券,但是不包括次级债券。( )


正确答案:×
【考点】熟悉我国金融债券的品种和发行概况。见教材第三章第三节,P98。

第7题:

证券公司债券是指证券公司依法发行的,约定在一定期限内还本付息的有价证券,但不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。( )


正确答案:√

第8题:

根据中国证监会2003年8月30日发布(2004年1O月15日修订)的《证券公司债券管理暂行办法》规定,证券公司债券包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。 ( )


正确答案:×
《证券公司债券管理暂行办法》规定,证券公司债券不包括证券公司发行的可转换债券和次级债券。

第9题:

下列关于证券公司债券的说法错误的是( )。?

A:证券公司发行债券应符合《公司债券发行与交易管理办法》
B:证券公司发行债券因擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股
C:证券公司债券公开发行仅向公众投资者公开发行
D:证券公司债券可以一次核准、分期发行

答案:C
解析:
资信状况符合以下标准的公司债券可以向公众投资者公开发行,也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行

第10题:

下列哪些债券发行必须进行信用评级?()
Ⅰ.定向发行证券公司债券
Ⅱ.公开发行证券公司债券
Ⅲ.可转换公司债券
Ⅳ.短期融资券
Ⅴ.企业债券

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

答案:D
解析:
Ⅰ项,《公司债券发行与交易管理办法》第28条规定,非公开发行公司债券是否进行信用评级由发行人确定,并在债券募集说明书中披露。Ⅱ项,第19条规定,公开发行公司债券,应当委托具有从事证券期货业务资格的资信评级机构进行信用评级。Ⅲ项,《上市公司证券发行管理办法》第17条规定,公开发行可转换公司债券,应当委托具有资格的资信评级机构进行信用评级和跟踪评级。资信评级机构每年至少公告一次跟踪评级报告。Ⅳ项,《银行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》第9条规定,企业发行债务融资工具应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级。《银行间债券市场非金融企业短期融资券业务指引》第8条规定,企业发行短期融资券应披露企业主体信用评级和当期融资券的债项评级。Ⅴ项,根据《国家发展改革委关于进一步改进和加强企业债券管理工作的通知》,发行人应当聘请有资格的信用评级机构对其发行的企业债券进行信用评级。

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