中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。()

题目

中国证监会及其派出机构对证券公司的介绍业务活动实行自律管理。()

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第1题:

以下关于对证券投资顾问业务的监管,说法正确的有( )。 A.中国证监会及其派出机构依法对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理 B.中国证券业协会对证券公司从事证券投资顾问业务实行自律管理 C.证券交易所对证券公司顾问业务的实际操作实行监督管理 D.证券公司及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和本规定的,中国证监会及其派出机构可以采取责令暂停新增客户的监管措施


正确答案:ABD
【考点】熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节,P116~117。

第2题:

中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。( )


答案:对
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十七条规定,中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则,对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。

第3题:

中国证监会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )


正确答案:√
参见《期货公司金融期货结算业务试行办法》第五条的规定。

第4题:

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

A.中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

第5题:

( )依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。

A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国证监会及其派出机构

答案:D
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条,中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。故本题答案为D。

第6题:

依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

A、中国证监会派出机构
B、中国证监会
C、中国期货业协会
D、中国证券业协会

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

第7题:

中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行自律管理。( )


答案:错
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第五条,中国证监会及其派出机构依法对首席风险官进行监督管理。故本题答案为B。

第8题:

关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是( )。

A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理


正确答案:ABD

关于发布《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的通知 第三条 证券公司从事介绍业务,应当依照本办法的规定取得介绍业务资格,审慎经营,并对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

第9题:

中国证监会及其派出机构依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。( )


答案:错
解析:
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第五条,中国期货业协会对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行自律管理。故本题答案为B。

第10题:

依法能够对证券公司的中间介绍业务活动实行监督管理的主体包括( )。

A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.中国期货业协会
D.中国证券业协会

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条规定,中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。相关自律性组织依法对介绍业务活动实行自律管理。

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