中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实

题目

中国证监会对期货公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列()措施。

  • A、向公司出具警示函,并抄送其全体股东
  • B、对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
  • C、要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前3个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
  • D、责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
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第1题:

期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过15个工作日。( )


正确答案:×

第2题:

进入风险预警期的期货公司,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,可以视情况采取( )措施。

A.向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平
C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条,中国证监会派出机构视情况采取下列措施:(一)向公司出具关注函,并抄送其主要股东;(二)对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;(三)要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;(四)责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。故本题答案为ABCD。

第3题:

中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施,其中包括( )。

A.暂停期货公司经纪业务

B.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

C.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告


正确答案:BCD

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十二条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:()向公司出具警示函,并抄送其全体股东;()对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;()要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;()责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。

第4题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司出现( )情形时,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。

A. 报送的风险监管报表由虚假记载的
B. 未按期报送风险监管报表的
C. 风险监管指标达到预警标准的
D. 风险监管指标不符合规定标准的

答案:D
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十二条规定,期货公司风险监管指标不符合规定标准的,中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查,对不符合规定标准的情况和原因进行核实,并责令期货公司限期整改,整改期限不得超过20个工作日。

第5题:

中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司( )进行调整。

A.净资本计算标准及最低要求
B.风险监管指标标准
C.风险资本准备计算标准
D.风险预警标准

答案:A,B,C
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二十条规定,中国证监会根据审慎监管原则,结合市场发展形势及期货公司风险管理能力,可以在征求行业意见基础上对期货公司净资本计算标准及最低要求、风险监管指标标准、风险资本准备计算标准等内容进行调整。

第6题:

期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在7个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。( )


正确答案:×

第7题:

期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。( )


答案:对
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条,期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。

第8题:

中国证监会派出机构应当在工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列哪些措施?( )

A.向公司出具警示函,并抄送其全体股东

B.对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平

C.要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响

D.责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告


正确答案:ABCD
ABCD 【解析】根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第32条规定,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估,并视情况采取下列措施:(1)向公司出具警示函,并抄送其全体股东;(2)对公司高级管理人员进行监管谈话,要求其优化公司风险监管指标水平;(3)要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告,说明有关业务对公司财务状况和风险监管指标的影响;(4)责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告。

第9题:

中国证监会派出机构应当在()工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

A.5个
B.7个
C.10个
D.15个

答案:A
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条规定,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

第10题:

期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应当在( )个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实,对公司的影响程度进行评估。

A.2
B.3
C.5
D.7

答案:C
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十条,中国证监会派出机构应当在5个工作日内对公司风险监管指标触及预警标准的情况和原因进行核实。故本题答案为C。

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