受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为()

题目

受商品期货交易委员授权受理期货经纪商、中介商等登录者为()

  • A、期货交易所
  • B、全国期货商同业公会
  • C、期货结算机构
  • D、以上皆非
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第1题:

在美国,监督期货交易所的联邦机构为( )。

A.商品期货交易委员会

B.美国期货公会

C.证券期货管理委员会

D.商品期货交易管理局


正确答案:A
商品期货交易委员会(CFTC)是监督美国期货交易所的联邦机构。(P309)

第2题:

( )的主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令,但不能接受客户的资金,且必须通过期货佣金商进行结算。

A.期货佣金商(FCM)

B.介绍经纪商(IB)

C.场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)

D.期货交易顾问(CTA)


正确答案:B
本题考查介绍经纪商的主要业务。介绍经纪商(IB)在国际上既可以是机构也可以是个人,但一般都以机构的形式存在。其主要业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令,但不能接受客户的资金,且必须通过期货佣金商进行结算。(P47)

第3题:

在英国,实施政府监管的机构是证券投资委员会(SIB),其下设的自律组织主要包括( )。

A.商品期货交易委员会(CFTC),监管涉及证券、期货和期权业务的公司

B.投资管理监管组织(IMRO),监管从事基金管理的公司

C.金融中介、管理人和经纪商监管协会(FIMBRA),监管提供咨询和安排交易的中介公司

D.人寿保险和单位信托基金监管组织(IAUTRO),监管推销人寿保险和单位信托基金的公司


正确答案:BCD

 除BCD三项外,自律组织还包括证券期货业协会(SFA)。监管涉及证券、期货和期权业务的公司。

第4题:

美国期货交易所的( )受商品期货交易委员会(CFTC)监督。

A.交易活动

B.交易规则

C.交易结果

D.交易者


正确答案:AB
AB【解析】美国的各期货交易所也是自我监管机构,交易所的交易活动受商品期货交易委员会(crrc)的监督,交易所的交易规则必须通过CFTC的批准,其实施也在CFTC的严格监视之下。

第5题:

中国香港以《商品期货交易法》统一监管香港的期货行业,该法同时要求( )必须在商品期货交易委员会登记。

A.所有期货代理商

B.交易顾问

C.交易顾问代表

D.交易者


正确答案:ABC
ABC【解析】中国香港以《商品期货交易法》统一监管香港的期货行业,该法同时要求所有期货代理 商、交易顾问及其代表必须在商品期货交易委员会登记,期货代理商需要保持完整的会计和交易记录。

第6题:

美国期货市场中介机构的( )与我国的期货公司类似。

A.期货佣金商(FCM)

B.介绍经纪商(IB)

C.场内经纪人(FB)

D.助理中介人(AP)


正确答案:A
本题考查我国和美国的期货市场中介机构。美国期货市场中介机构包括:期货佣金商(FCM);介绍经纪商(IB);场内经纪人(FB);助理中介人(AP);期货交易顾问(CTA)。期货佣金商(FCM)类似于我国的期货公司,负责执行商品交易顾问发出的交易指令,管理期货头寸的保证金。(P55)

第7题:

在期货市场中,出于规避风险目的而进行交易的是( )。 A.投机者 B.经纪商 C.套期保值者 D.期货交易所


正确答案:C

第8题:

我国介绍经纪商的主要业务是代理客户进行期货交易、结算或者交割。 ( )


正确答案:×

第9题:

下列关于美国期货市场中介结构的说法不正确的是( )。

A.期货佣金商可以独立开发客户和接受指令

B.介绍经纪商在国际上既可以是机构也可以是个人

C.期货交易顾问为客户提供期货交易决策咨询或进行价格预测

D.介绍经纪商主要的业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令,但不能接受客户的资金,不必通过期货佣金商进行结算


正确答案:D
D【解析】介绍经纪商主要的业务是为期货佣金商开发客户或接受期货、期权指令,但不能接受客户的资金,且必须通过期货佣金商进行结算。

第10题:

期货中介与服务机构包括( )。

A.期货结算机构
B.期货公司
C.介绍经纪商
D.交割仓库

答案:B,C,D
解析:
期货中介与服务机构包括期货公司、介绍经纪商、保证金安全存管银行、交割仓库等。

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