()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

题目

()对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

  • A、中国证监会及其派出机构
  • B、中国金融期货交易所
  • C、中国期货保证金监控中心公司
  • D、中国期货业协会
参考答案和解析
正确答案:C
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第1题:

按照金融期货投资者适当性制度的要求,期货公司应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。( )


答案:错
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第27条的规定,期货公司会员应当根据投资者的交易和风险控制等情况对其投资经历进行评分。

第2题:

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A: 中国金融期货交易所
B: 中国证监会
C: 中国期货保证金监控中心公司
D: 中国期货业协会

答案:A,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第3题:

根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的规定,下列说法正确的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查

B.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

C.中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理

D.中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证


正确答案:ABCD

第4题:

下列说法错误的是( )。

A.中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查
B.中金所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证
C.中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理
D.监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证

答案:B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。故本题答案为B。

第5题:

只能对违反《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》的会员单位进行纪律惩戒。( )


答案:错
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第九条,对违反本规则的期货公司会员单位和期货从业人员都可以惩戒。故本题答案为B。

第6题:

(  )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。

A.中国金融期货交易所
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.中国期货业协会

答案:A,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。监控中心对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第7题:

中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。( )


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条,中金所、中期协对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行自律管理。故本题答案为B。

第8题:

中国金融期货交易所、中国期货业协会对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。()


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国证监会及其派出机构对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行监督检查。

第9题:

( )对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

A. 中国证监会及其派出机构
B. 中国金融期货交易所
C. 中国期货保证金监控中心公司
D. 中国期货业协会

答案:C
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第四条规定,中国期货保证金监控中心公司对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行核查验证。

第10题:

()对期货公司执行投资者股指期货适当性制度的情况进行自律管理。

  • A、中国证监会
  • B、中金所
  • C、中国期货保证金监控中心
  • D、中期协

正确答案:B,D

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