期货公司对董事给予处分的,应当自作出决定之日起()个工作日内向中

题目

期货公司对董事给予处分的,应当自作出决定之日起()个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

  • A、8
  • B、2
  • C、5
  • D、3
参考答案和解析
正确答案:C
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起( )个工作日内向中国期货业协会报告。

A.5
B.10
C.20
D.30

答案:B
解析:
《期货从业人员管理办法》第二十七条规定,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第2题:

期货公司资产管理业务投资非期货类品种的,期货公司应当自开立账户之日起( )个工作日内向中国期货保证金监控中心备案。

A.5
B.10
C.3
D.15

答案:A
解析:
《期货公司资产管理业务试点办法》第19条。

第3题:

机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向协会报告。( )


正确答案:×

第4题:

下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。

A.总经理
B.监事
C.财务负责人
D.董事

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十九条规定,期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第5题:

机构对期货从业人员给予处分决定之日起5个工作日内向中国期货业协会报告。()


答案:错
解析:
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》第35条第2款的规定,从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

第6题:

下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。

A、总经理
B、监事
C、财务负责人
D、董事

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。第四十九条规定,期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第7题:

下列人员中,期货公司免除其职务的,应当自做出决定之日起5
个工作日内向中国证监会相关派出机构报告的有( )。

A. 总经理
B. 监事
C. 财务负责人
D. 董事

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条规定,
期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自做出决定之日起5个工作日内
,向中国证监会相关派出机构报告,并提交下列材料:(一)免职决定文件;(二)
相关会议的决议:(三)中国证监会规定的其他材料。期货公司拟免除首席风险官的职务
,应当在做出决定前10
个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

第8题:

期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起( )个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.3

B.5

C.7

D.10


正确答案:B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十九条规定,期货公司对董事、监事和高级管理人员给予处分的,应当自作出决定之日起5个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

第9题:

期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起10个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十条,期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当自作出决定之日起5个工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。故本题答案为B。

第10题:

期货从业人员受到期货公司处分,期货公司应当在作出处分决定之日起10个工作日内向( )报告。

A.中国期货业协会
B.中国期货保证金监控中心
C.中国证监会
D.期货交易所

答案:A
解析:
根据《期货从业人员管理办法》第二十七,期货从业人员受到机构处分,或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的,机构应当作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起10个工作日内向协会报告。

更多相关问题