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下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。

题目

下列与保护投资者权益有关的制度中，表述正确的是（）。

  • A、进行场外交易时，期货公司应当保证向客户提供的期货市场行情是真实和准确的
  • B、期货公司应当保证期货交易、结算、交割资料的完整和安全
  • C、期货公司在行情极端时，可以采取混码交易
  • D、期货交易必须在期货交易所或国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行
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第1题：

下列表述不正确的是（ ）

A．《消费者权益保护法》调整合同关系

B．《消费者权益保护法》调整侵权关系

C．《消费者权益保护法》调整竞争关系

D．《消费者权益保护法》仅调整合同关系


正确答案：D
本题考察《消费者权益保护法》调整的社会关系。
《消费者权益保护法》调整合同关系、侵权关系也涉及到了竞争关系（如广告竞争）。

第2题：

证券投资者保护基金的设立，是我国证券法律制度保护投资者尤其是中小投资者合法权益这一基本原则的具体体现。（ ）


正确答案：√

第3题：

证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （ ）


正确答案：√

第4题：

下列属于投资者保护制度的有（　）。

A.投资者保护机构的代表诉讼制度
B.普通投资者与证券公司纠纷的强制调解制度
C.公司债券持有人会议制度与受托管理人制度
D.证券公司与普通投资者纠纷的自证清白制度

答案：A,B,C,D
解析：
四个选项都属于投资人保护制度。

第5题：

下列关于房地产置业投资不确定因素的表述中，正确的是（　）。

A、空置率与有效毛收入呈反向变动
B、通过与物业服务企业签订长期合约，可以完全排除通货膨胀对运营费用的影响
C、权益投资比率高，意味着投资者承担的投资风险和风险报酬均增加
D、金融机构通常要求投资者的权益投资比率不得高于某一要求的比率

答案：A
解析：
考点:房地产置业投资项目的主要不确定性因素。选项A正确，空置率提高，可导致有效毛租金收入减少；选项B错误，可以通过签订长期合约来减少物业维护管理费用的变动，但仍不能排除通货膨胀的影响；选项C错误，权益投资比率高，意味着自有资金所占比例高，则风险小；选项D错误，金融机构通常要求投资权益比率不得低于某一要求的比率。

第6题：

关于正当防卫的目的,下列表述中正确的是?()

A、为了保护自己的合法权益不受侵害

B、为了保护他人的合法权益不受侵害

C、为了保护国家，集体的合法权益不受侵害

D、以上都是


答案：D

第7题：

下列选项不属于投资者权益保护重要手段的是（ ）。

A.良好的投资者教育
B.健全投资者适当性制度
C.加强公司治理
D.提升投资者学历水平

答案：D
解析：
投资者权益保护是国际证监会组织（IOSCO）提出的证券监管三大目标之一。加强公司治理、健全投资者适当性制度、良好的投资者教育是投资者权益保护的几种重要手段。 本题考察投资者保护工作的概念与意义

第8题：

关于公募证券的特征，下列表述正确的有( )。

A．发行对象为不特定的社会公众投资者

B．采取公示制度

C．与私募证券相比，审核较严格

D．投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者


正确答案：ABC
111. ABC【解析】“投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者”属于私募证券的特征。

第9题：

下列关于保护基金投资者合法权益的说法中，正确的有（ ）。
Ⅰ．保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础
Ⅱ．保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益
Ⅲ．基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展
Ⅳ．基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D
解析：
保护基金投资者合法权益是股权投资基金监管的首要目标，是股权投资基金行业赖以存在和发展的基础。基金投资者的合法权益应当被保护，使其免于滥用客户资产、内幕交易等欺诈、操纵行为的侵害。
保护基金投资者合法权益是监管的重中之重，股权投资基金监管必须切实保护基金投资者的合法权益。基金投资者是股权投资基金市场的支撑者，只有基金投资者的合法权益得到应有保护，才能鼓励基金投资者把资金投资于股权投资基金行业，股权投资基金行业才能发展。
知识点：股权投资基金监管的概念、特征、目标、基本原则以及监管机构；

第10题：

下列关于上市公司公司债券投资者权益保护制度的表述中,符合证券法律制度规定的是( )。

A. 债券受托管理人不得由发行人聘请
B. 公司不能按期支付债券本息时,应召开债券持有人会议
C. 发行公司债券应委托资产评估机构对债券做出信用评级

答案：B
解析：

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