按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试

题目

按照股指期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对()进行测试。

  • A、专职介绍业务人员
  • B、期货公司开户人员
  • C、投资者
  • D、公司市场开发人员
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第1题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》由中国金融期货交易所负责解释。( )


正确答案:×

第2题:

按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

A.期货公司开户人员
B.投资者
C.专职介绍业务人员
D.公司市场开发人员

答案:B
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定,期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

第3题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》的制定依据是( )。

A.《证券法》

B.《中国期货业协会章程》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》


正确答案:BC
解析】根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》第1条的规定,根据《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》(试行),以及《中国期货业协会章程》的规定,制定本规则。

第4题:

《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则》由()制定。

  • A、中国证监会
  • B、中国金融期货交易所
  • C、中国期货业协会
  • D、期货公司

正确答案:C

第5题:

根据股指期货的产品特征和风险特性,区别投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,并建立与之相适应的监管制度安排,这称为()。

  • A、股指期货投资者适当性制度
  • B、股指期货风险监管制度
  • C、股指期货投资者适应性制度
  • D、股指期货投资者选择性制度

正确答案:A

第6题:

为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,中国证监会、中国期货业协会、中国金融期货交易所分别制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这是股指期货投资者()制度。

A:适当性
B:符合性
C:规则性
D:规律性

答案:A
解析:
为保障投资者利益,确保股指期货顺利推出,中国证监会、中国期货业协会、中国金融期货交易所分别制定了相关法规和规则,符合规定的投资者方能办理股指期货开户和相关交易。这些制度将投资者分为个人投资者、一般法人投资者和特殊法人投资者,并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。

第7题:

按照金融期货投资者适当性制度的要求,交易所定期或不定期更新测试试卷,
期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对( )进行测试。

A. 期货公司开户人员
B. 投资者
C. 专职介绍业务人员
D. 公司市场开发人员

答案:B
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第八条规定,
期货公司会员应当根据交易所统一编制的试卷对投资者进行测试。
测试试卷及答案通过交易所系统统一下发至期货公司会员。交易所更新测试试卷的,
期货公司会员应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。

第8题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则


正确答案:ABCD

第9题:

交易所定期更新测试试卷,期货公司和证券公司应当使用更新后的试卷对投资者进行测试。()


正确答案:错误

第10题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》和《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》是由()颁布的。

  • A、中国期货业协会
  • B、期货公司
  • C、中金所
  • D、证券公司

正确答案:C

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