()只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人

题目

()只能为获得监管机构或者主管机关批准从事股指期货交易的特殊法人投资者申请开立股指期货交易编码。

  • A、中国证监会
  • B、中国金融期货交易所
  • C、中国期货业协会
  • D、期货公司
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第1题:

期货公司会员只能为符合( )标准的自然人投资者申请开立股指期货交易编码。

A.申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元

B.具备股指期货基础知识,通过相关测试

C.具有累计10个交易日、10笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近2年内具有10笔以上的商品期货交易成交记录

D.不存在法律、行政法规。规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的情形


正确答案:ABD

第2题:

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码,此处的“特殊法人”包括( )。

A: 证券公司
B: 基金公司
C: 合格境外机构投资者
D: 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定,本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的的单位客户.以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的位客户。

第3题:

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格。由国务院期货监督管理机构批准。( )


正确答案:×

《期货交易管理条例》第四十四条规定,银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格。由国务院银行业监督管理机构批准。

第4题:

期货公司只能为一般法人投资者申请开立股指期货交易编码。()


正确答案:错误

第5题:

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码,此处的“特殊法人”包括( )。

A. 证券公司
B. 基金公司
C. 合格境外机构投资者
D. 须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定,本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

第6题:

银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。( )


答案:对
解析:
《期货交易管理条例》第四十一条任何单位或者个人不得违规使用信货资金、财政资金进行期货交易。银行业金融机构从事期货交易融资或者担保业务的资格,由国务院银行业监督管理机构批准。

第7题:

共用题干

《金融期货投资者适当性制度实施办法》规定,期货公司会员只能为获得监管机构或者主管机关批准从事金融期货交易的特殊法人投资者申请开立金融期货交易编码,此处的“特殊法人”包括()。
A.证券公司
B.基金公司
C.合格境外机构投资者
D.须经监管机构或者主管机关批准才能参与金融期货交易的其他法人

答案:A,B,C,D
解析:
《金融期货投资者适当性制度实施办法》第六条规定,本办法所称特殊单位客户是指证券公司、基金管理公司、信托公司、银行和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的单位客户,以及交易所认定的其他单位客户;一般单位客户系指特殊单位客户以外的单位客户。

第8题:

沪深300股指期货制度将投资者分为个人投资者、机构投资者和法人投资者,并分别对各类投资者从事股指期货交易所应具备的资产、资金、知识、经验、诚信等方面进行了规定。( )


正确答案:√
答案为A。略

第9题:

一般法人投资者申请开户,应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件或者证明文件。()


正确答案:错误

第10题:

期货公司只能为符合最近三年内具有20笔以上的商品期货交易成交记录的一般法人投资者开立股指期货交易编码。()


正确答案:错误

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