2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该

题目

2008年12月,为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务,该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码,频繁买卖期货合约,致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是()

  • A、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担
  • B、擅自交易的行为是陈某的职务行为,有关赔偿责任由期货公司承担
  • C、监管机构可以撤销陈某的任职资格
  • D、监管机构可以处罚期货公司
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第1题:

符合条件的证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司是( )。

A.期货佣金商(FCM)
B.券商(IB)
C.场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
D.期货交易顾问(CTA)

答案:B
解析:
符合条件的证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间业务的证券公司就是券商(IB)。

第2题:

符合条件的证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间介绍业务的证券公司是( )。

A、期货佣金商(FCM)
B、券商(IB)
C、场内经纪人(FB)、助理中介人(AP)
D、期货交易顾问(CTA)

答案:B
解析:
符合条件的证券公司受期货公司委托,可以将客户介绍给期货公司,并为客户开展期货交易提供一定的服务,期货公司因此向证券公司支付一定的佣金。这种为期货公司提供中间业务的证券公司就是券商(IB)。

第3题:

作为IB,证券公司所属营业部承担的职责有( )。

A.期货交易代理职责

B.期货交易结算职责

C.期货交易风控职责

D.从中收取介绍佣金,但不能接触客


正确答案:D

第4题:

吴某为某期货公司客户,由于经常出差无法参与交易,在营业部经理推荐下,将交易全权委托给营业部员工丁某,不久,吴某发现其账户亏损10万元,按照法律规定,本案承担民事赔偿责任的主体应为( )。

A、期货交易所
B、丁某
C、期货公司
D、营业部经理

答案:C
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十七条规定,期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的80%,法律、行政法规另有规定的除外。

第5题:

2008年12月,为完成期货公司下达给营业部的交易佣金认为,该营业部负责人陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码,频繁买卖期货合约,致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述,正确的是( )。

A、监管机构可以撤销陈某的任职资格
B、期货公司应承担相关赔偿责任
C、监管机构可以处罚期货公司
D、擅自交易的行为是陈某的个人行为,有关赔偿责任由陈某独立承担

答案:A,B,C
解析:
参见《期货交易期货公司管理办法》九十二条和九十四条。D选项是主管人员和其他责任人共同承担不是独立承担。

第6题:

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。( )


答案:对
解析:
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条规定,在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。

第7题:

下列关于客户交易指令下达的表述中,错误的是( )。

A、以书面方式下达交易指令的,期货公司应当填写书面交易指令单
B、以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音
C、以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
D、客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令

答案:A
解析:
《期货公司监督管理办法》第五十五条规定,客户可以通过书面、电话、计算机、互联网等委托方式下达交易指令。以书面方式下达交易指令的,客户应当填写书面交易指令单;以电话方式下达交易指令的,期货公司应当同步录音;以计算机、互联网等委托方式下达交易指令的,期货公司应当以适当方式保存。以互联网方式下达交易指令的,期货公司应当对互联网交易风险进行特别提示。在A选项中,以书面方式下达交易指令的,应当填写书面交易指令的是客户而不是期货公司。

第8题:

非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将( )反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。

A.委托回报

B.成交时间

C.成交结果

D.佣金水平


正确答案:AC

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第二十条规定,非结算会员下达的交易指令进入期货交易所后,期货交易所应当及时将委托回报和成交结果反馈给全面结算会员期货公司和非结算会员。非结算会员对委托回报和成交结果有异议的,应当及时向全面结算会员期货公司和期货交易所提出。

第9题:

在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该期货公司住所地为合同履行地。( )


答案:错
解析:
第五条在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。

第10题:

某期货公司接受客户甲方委托为其进行大豆期货交易,甲根据大豆期货近期的损失由该客户承担。大豆具有加速上涨的趋势,于是下达交易指令,买入大豆期货合约50手。但期货公司认为有下跌的风险,擅自做主没有为甲下达交易指令。在该安全中该期货公司属于( )违规行为。

A.隐瞒重要事项,诱骗客户发出交易指令
B.违背客户,故意损害客户利益
C.未将客户交易指令下达到期货交易所
D.向客户提供虚假成交回报

答案:C
解析:
期货公司接受客户委托进行期货交易,双方签订合同后,二者就形成了委托合同关系,期货公司作为受托人,应当按照委托人的指令从事受托事项,否则需要承担违约责任。

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