期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监

题目

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列哪些情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改?()

  • A、直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员
  • B、占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营
  • C、非法干预期货公司经营管理活动
  • D、股东未按照出资比例行使表决权
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第1题:

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。( )


正确答案:×

第2题:

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。 ( )


正确答案:√
《期货公司管理办法》第三十四条规定,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

第3题:

期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起( )个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.7

C.15

D.30


正确答案:A

《期货公司管理办法》第七十九条规定。期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的,期货公司应当自开户之日起5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构备案。

第4题:

经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但不得对外担保。( )


答案:错
解析:
第六十七条期货公司不可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保。

第5题:

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有( )情形的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。 A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营 B.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动 C.股东未按照出资比例行使表决权 D.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏


正确答案:ABCD
根据《期货公司管理办法》第九十条规定,期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:①占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营;②直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;③股东未按照出资比例行使表决权;④报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚 
假、误导或者遗漏。 

第6题:

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以提供对外担保。 ( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

第7题:

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )


正确答案:√
参见《期货交易管理条例》第五十二条的规定。

第8题:

期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列( )情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改。

A.占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营

B.股东未按照出资比例行使表决权

C.报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏

D.直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动


正确答案:ABCD
《期货公司管理办法》第九十条规定,期货公司的股东、实际控制人或其他关联人有下列情形之一的,中国证监会及其派出机构可以责令其限期整改:(一)占用期货公司的资产,可能影响期货公司持续经营;(二)直接任免期货公司的董事、监事、高级管理人员,或者非法干预期货公司经营管理活动;(三)股东未按照出资比例行使表决权;(四)报送、提供或者出具的有关报告、材料或者信息等存在虚假、误导或者遗漏。

第9题:

发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人10%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。()


答案:错
解析:
发行人应采用方框图或其他有效形式,全面披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东、实际控制人,控股股东、实际控制人所控制的其他企业,发行人的职能部门、分公司、控股子公司、参股子公司以及其他有重要影响的关联方。本题说法错误。

第10题:

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,可以适当降低风险管理要求。( )


答案:错
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第四十一条,期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供服务的,不得降低风险管理要求。

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