因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾()年的,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格。
第1题:
A.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受记过处罚
B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚
C.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受罚款处罚
D.3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受警告处罚
第2题:
保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列情形之一的,中国保监会不予核准其任职资格:
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力;
B."贪污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年;被判处其它刑罚,执行期满未逾3年;"
C."被金融监管部门取消、撤销任职资格,自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年;被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年;被国家机关开除公职,自作出处分决定之日起未逾5年;"
D."因违法行为或者违纪行为被吊销执业资格的律师、注册会计师或者资产评估机构、验证机构等机构的专业人员,自被吊销执业资格之日起未逾5年;担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年;"
E."担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人,并负有个人责任的,自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾3年;个人所负数额较大的债务到期未清偿;申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚;"
F."因涉嫌从事严重违法活动,被中国保监会立案调查尚未作出处理结论;受到其它行政管理部门重大行政处罚未逾2年;在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚,执行期满未逾3年;"
第3题:
根据规定,中国保监会不予颁发资格证书的情形是()
A、因过失被行政处罚,执行期满未逾3年
B、被金融监管机构宣布一定期限内为行业禁入者,禁入期限未届满
C、因欺诈等不诚信行为受行政处罚未逾5年
D、因没有高中毕业证
第4题:
在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚, 执行期满未逾( ),或者因严重违法行为受到行政处罚,执行期满未逾( ),中国保监会不予核准其任职资格。
A.3年,1年
B.2年,1年
C.5年,3年
D.5年,2年
第5题:
保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列()情形的,中国保监会不予核准其任职资格。
A、担任破产清算的公司、企业的董事或者厂长、经理,对该公司、企业的破产负有个人责任的,自该公司、企业破产清算完结之日起未逾3年
B、在香港、澳门、台湾地区或者中国境外被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因严重违法行为受到行政处罚,执行期满未逾3年
C、被金融监管部门取消、撤销任职资格,自被取消或者撤销任职资格之日起满5年的
D、申请前1年内受到中国保监会警告或者罚款的行政处罚
第6题:
根据《保险营销员管理规定》,申请换发《资格证书》,持有人应当具备下列条件之一是()。
A.前1年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚
B.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受刑事或者行政处罚
C.前1年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受民事或者行政处罚
D.前3年内未因欺诈和严重金融、保险违法违规行为受民事或者行政处罚
第7题:
以下不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员的任职资格的是( )。 A.因违法行为被解除职务的期货交易所负责人 B.自被解除职务之日起未逾5年的期货公司高级管理人员 C.因违法行为被撤销资格满7年的律师 D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年的工作人员
第8题:
拟任人员有下列()情形的,不得担任保险机构高管人员。
A、受金融监管机构警告
B、受金融机构罚款未逾3年的
C、被判处其他刑罚执行期满未逾3年
D、因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年的。
第9题:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,下列情形中,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的是( )。
A.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人,或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员,自被解除职务之日起未逾6年
B.因违法违规行为或者出现重大风险被监管部门责令停业整顿、托管、接管或者撤销的金融机构及分支机构,其负有责任的主管人员和其他直接责任人员,自该金融机构及分支机构被停业整顿、托管、接管或者撤销之日起未逾3年
C.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员
D.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年
第10题:
保险机构拟任董事、监事或者高级管理人员有下列哪些情形( )之一的,中国保监会不予核准其任职资格。
A.无民事行为能力或者限制民事行为能力。
B.污、贿赂、侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序,被判处刑罚,执行期满未逾5年,或者因犯罪被剥夺政治权利,执行期满未逾5年。
C.被判处其它刑罚,执行期满未逾3年。
D.被金融监管部门取消、撤销任职资格,自被取消或者撤销任职资格之日起未逾5年。
E.被金融监管部门禁止进入市场,期满未逾5年。