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中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期

题目

中国证监会派出机构应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（）

参考答案和解析
正确答案:错误
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第1题：

《期货从业人员执业行为准则》是（ ）对期货从业人员进行纪律处分的依据。

A．中国证监会派出机构

B．中国期货业协会

C．中国证监会期货部

D．期货交易所


正确答案：B

第2题：

中国期货业协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（ ）


正确答案：×
根据《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

第3题：

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A．中国证监会

B．期货业协会

C．工商行政管理部门

D．期货交易所


正确答案：B

 期货业协会对期货从业人员实行自律性管理，有权对期货从业人员的执业行为进行检查

第4题：

（ ）按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查

A.中国期货业协会
B.中国证监会及其派出机构
C.期货交易所
D.国务院期货监督管理机构

答案：B
解析：
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第三十条规定，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，定期或者不定期对期货公司期货投资咨询业务进行检查。

第5题：

协会应当对期货从业的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。（ ）


答案：对
解析：
期货从业人员管理办法二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检査，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

第6题：

协会应当不定期地向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（ ）


正确答案：×
《期货从业人员管理办法》第二十八条规定，协会应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。

第7题：

（ ）应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检査，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A、中国证监会
B、期货业协会
C、工商行政管理部门
D、期货交易所

答案：B
解析：
第二十三条协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检査,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

第8题：

以下属于中国期货业协会职责的是（ ）。 A．建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息 B．组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质 C．对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合 D．设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利


正确答案：ABCD
选项A、B、C、D分别为《期货从业人员管理办法》第二十一条、第二十二条、第二十三条及第二十五条规定。 

第9题：

下列关于期货业协会的说法中，正确的是（ ）。

A.期货从业人员违反中国期货业协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒
B.期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当及时移送中国证监会处理
C.中国期货协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合
D.中国期货业协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程

答案：A,B,C,D
解析：
《期货从业人员管理办法》第二十三条，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。C项正确。第二十四条．期货从业人员违反本办法以及协会自律规则的，协会应当进行调查、给予纪律惩戒。期货从业人员涉嫌违法违规需要中国证监会给予行政处罚的，协会应当及时移送中国证监会处理。AB项正确。第二十五条，协会应当设立专门的纪律惩戒及申诉机构，制订相关制度和工作规程，按照规定程序对期货从业人员进行纪律惩戒，并保障当事人享有申诉等权利。D项正确。故本题答案为ABCD。

第10题：

中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行（）检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

A.定期
B.不定期
C.全面
D.部分

答案：A,B
解析：
根据《期货从业人员管理办法》第23条的规定，协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。

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