甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。

题目

甲公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。根据上述事实,请回答下题。 甲公司可以接受期货公司的委托从事介绍业务,下列关于委托的说法正确的是()

  • A、甲公司可以接受客其全资拥有的期货公司全权委托
  • B、甲公司可以接受其控股的期货公司的委托
  • C、甲公司可以接受与其属于同一机构控制的期货公司的委托
  • D、甲公司可以接受与其签订了委托协议的任何期货公司的委托
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第1题:

甲证券公司为了扩大公司规模,提高自己在市场上的竞争力,经过董事会同意,拟向中国证监会申请为期货公司提供中间介绍业务的资格。据此,回答下列问题:如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。

A、甲证券公司的全资期货公司
B、甲证券公司控股的期货公司
C、与甲公司属于同一机构控制的期货公司
D、与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司

答案:A,B,C
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

第2题:

甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格,长时间以来都受乙期货公司委托,为其提供介绍业务的服务,后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格,此时()可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。

A.期货交易所
B.期货业协会
C.证券业协会
D.中国证监会

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第31条规定,证券公司因其他业务涉嫌违法违规或出现重大风险被暂停、限制业务或撤销业务资格的,中国证监会可责令期货公司终止与该证券公司的介绍业务关系。

第3题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。( )


正确答案:√
参见《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二条的规定。

第4题:

2008年9月1日,A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,回答下列问题: 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,A证券公司不得有下列哪些行为?()

  • A、向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系
  • B、代客户接收、保管或者修改交易密码
  • C、为客户从事期货交易提供融资或者担保
  • D、向客户充分揭示期货交易风险

正确答案:B,C

第5题:

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务的申请材料之日起( )个工作日内作出批准与否的决定。

A.5
B.10
C.15
D.20

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条规定,中国证监会自受理证券公司申请介绍业务材料之日起20个工作日内作出批准与否的决定。

第6题:

证券公司为期货公司提供中间介绍业务,中国证监会自受理申请材料之日起( )个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

A.3
B.5
C.10
D.20

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第八条,中国证监会自受理申请材料之日起20个工作日内,作出批准或者不予批准的决定。

第7题:

甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务,甲证券公司可提供的服务有(  )。

A.协助办理开户手续
B.提供期货行情信息、交易设施
C.代收期货保证金
D.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

答案:A,B
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第9条规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:①协助办理开户手续;②提供期货行情信息、交易设施;③中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,不得代期货公司、客户收付期货保证金,不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

第8题:

如果甲证券公司的申请获得了中国证监会的批准,甲可以接受( )的委托从事中间介绍业务。

A.甲证券公司的全资期货公司

B.甲证券公司控股的期货公司

C.与甲公司属于同一机构控制的期货公司

D.与甲证券公司长期具有贸易往来的期货公司


正确答案:ABC
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

第9题:

中国证监会颁布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供的服务为()。

  • A、代理客户进行期货交易、结算或者交割
  • B、代期货公司、客户收付期货保证金
  • C、协助办理开户手续,提供期货行情信息、交易设施
  • D、利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

正确答案:C

第10题:

甲证券公司获得了中国证监会的批准,为期货公司提供中间介绍业务。甲证券公司可以提供的服务是()

  • A、协助期货公司办理开户手续
  • B、提供期货行情信息
  • C、利用证券资金账户为客户划转期货保证金
  • D、协助期货公向客户提示风险

正确答案:A,B,D

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