根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司借入的次

题目

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司借入的次级债务,可以按照中国证监会规定的比例计入净资本。()

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第1题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当( )。

A.建立与风险监管指标相适应的内部控制制度

B.建立动态的风险监控和资本补足机制

C.确保净资本等风险监管指标持续符合标准

D.对相应的风险监管指标进行敏感性测试


正确答案:ABC

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三条规定,期货公司应当建立与风险监管指标相适应的内部控制制度,应当建立动态的风险监控和资本补足机制,确保净资本等风险监管指标持续符合标准。

第2题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定,风险预警期问是3个月。( )


正确答案:√
根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

第3题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定。风险预警期间是3个月。 ( )


正确答案:√

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第三十三条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

第4题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,在计算期货公司净资本时需要调整的风险因素包括()。

  • A、资产调整值
  • B、负债调整值
  • C、客户未足额追加的保证金
  • D、客户权益

正确答案:A,B,C

第5题:

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理办法》的规定编制、报送风险监管报表。( )


答案:对
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第二条,期货公司应当按照本办法的规定编制、报送风险监管报表。故本题答案为A。

第6题:

期货公司应当按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定确认预计负债。( )


正确答案:×
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十三条规定,期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债。 

第7题:

根据《期货公司风险监管指标管理办法》,期货公司风险监管指标优于预警标准的,风险预警期结束。(  )


答案:错
解析:
《期货公司风险监管指标管理办法》第三十一条规定,期货公司风险监管指标优于预警标准并连续保持3个月的,风险预警期结束。

第8题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司的净资本不得低于客户权益总额的( )。

A.3%

B.5%

C.6%

D.7%


正确答案:C

《期货公司风险监管指标管理试行办法》第十八条规定,期货公司应当持续符合以下风险监管指标标准:()净资本不得低于人民币1500.万元;()净资本不得低于客户权益总额的6%()净资本按营业部数量平均折算额(净资本,营业部家数)不得低于人民币300万元;()净资本与净资产的比例不得低于40%()流动资产-9流动负债的比例不得低于100%()负债与净资产的比例不得高于150%;()规定的最低限额的结算准备金要求

第9题:

按照《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当向公司住所地中国证监会派出机构书面报告,还应当向全体董事和全体股东书面报告。(  )


答案:错
解析:
《期货公司风险监管指标管理试行办法》第二十八条规定,期货公司风险监管指标达到预警标准的,期货公司应当于当日向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告,详细说明原因、对公司的影响、解决问题的具体措施和期限,还应当向公司全体董事提交书面报告。

第10题:

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》的规定,期货公司应当报送的风险监管报表包括()。

  • A、月度风险监管报表
  • B、季度风险监管报表
  • C、半年度风险监管报表
  • D、年度风险监管报表

正确答案:A,D

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