()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际

题目

()对取得期货公司的总经理、副总经理、首席风险官任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

  • A、中国证监会
  • B、中国期货业协会
  • C、期货公司
  • D、国务院期货监督管理机构
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第1题:

《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称高级管理人员,是指期货公司的( )。

A.副总经理

B.首席风险官

C.营业部负责人

D.财务负责人


正确答案:ABCD

第2题:

中国证监会对取得期货公司的( )任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

A、财务负责人
B、副总经理
C、总经理
D、首席风险官

答案:B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十三条规定,中国证监会对取得经理层人员(指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官)任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。

第3题:

依据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,高级管理人员包括( )。

A.总经理、副总经理

B.财务负责人

C.首席风险官

D.营业部负责人


正确答案:ABCD

期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条规定,本办法所称高级管理人员.是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官,财务负责人、营业部负贵人以及实际履行上述职务的人员。

第4题:

下列不属于期货公司高管的是( )。

A.副总经理
B.技术部主任
C.财务负责人
D.首席风险官

答案:B
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二条第二款规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第5题:

期货公司的下列人员中,任职资格自离任之日起失效的是( )。

A、副总经理
B、总经理
C、首席风险官
D、董事长

答案:D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十四条规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。

第6题:

申请期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格时,推荐人应当是任职5年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。 ( )


正确答案:×
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人应当是任职1年以上的期货公司现任董事长、监事会主席或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官。

第7题:

下列期货公司从业人员中,属于《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》所称的经理层人员的是( )。


A.首席风险官

B.副总经理

C.总经理

D.董事长

答案:A
解析:
根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第2条的规定,本办法所称高级管理人员,是指期货公司的总经理、副总经理、首席风险官(以下简称经理层人员),财务负责人、营业部负责人以及实际履行上述职务的人员。

第8题:

推荐人每年最多只能推荐( )人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 A.2B.3C.4D.5


正确答案:B
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十三条规定,推荐人每年最多只能推荐3人申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事或者期货公司的总经理、副总经理、首席风险官的任职资格。 

第9题:

中国证监会对下列()人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。


A.投资顾问
B.副总经理
C.总经理
D.首席风险官

答案:B,C,D
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第43条规定.中国证监会对取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员实行资格年检。经理层人员指总经理、副总经理、首席风险官。

第10题:

期货公司首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适合人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任下列哪些岗位( )

A.副总经理
B.首席风险官
C.监事
D.董事长

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十九条,首席风险官不履行职责或者有第十三条所列行为的,中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施;情节严重的,认定其为不适当人选。自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。故本题答案为ABCD。

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