中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应

题目

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报()备案。

  • A、中国期货业协会
  • B、中国证监会
  • C、中国期货保证金监控中心公司
  • D、商务部
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第1题:

中国金融期货交易所应当从投资者的经济实力等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报( )备案。

A.中国期货业协会

B.中国证监会

C.中国银监会

D.商务部


正确答案:B

第2题:

期货公司应当根据()制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国期货业协会
B.中国金融期货交易所
C.中国金融协会
D.中国证监会

答案:B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

第3题:

《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》是根据( )制定的。

A.《期货交易管理条例》

B.《期货公司管理办法》

C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》

D.中国金融期货交易所业务规则


正确答案:ABCD

第4题:

期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引( )。

A: 制定投资者适当性标准的实施方案
B: 建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度
C: 完善业务流程与内部分工
D: 加强责任追究

答案:A,B,C,D
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

第5题:

中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引,应报(  )备案。

A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国期货保证金监控中心公司
D.商务部

答案:B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

第6题:

期货公司应当根据( )制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A.中国证监会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

B.中国期货业协会制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

C.中国金融期货交易所制定的投资者适当性制度的具体标准和实施指引

D.中国证监会制定的投资者适当性制度实施办法


正确答案:C

第7题:

制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引的主体是()。

A.中国期货业协会
B.中金所
C.中国证监会
D.期货公司

答案:B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中金所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

第8题:

根据规定,中国金融期货交易所应当从投资者的( )方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

A.个人信用及家庭背景

B.经济实力

C.股指期货产品认知能力

D.投资经历


正确答案:BCD

第9题:

中国期货业协会应当从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。()


答案:错
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第五条规定,中国金融期货交易所应当根据“将适当的产品销售给适当投资者”的核心原则,从投资者的经济实力、金融期货产品认知能力、投资经历等方面,制定投资者适当性制度的具体标准和实施指引,并报中国证监会备案。

第10题:

期货公司应当根据( )制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

A: 中国期货业协会
B: 中国金融期货交易所
C: 中国金融协会
D: 中国证监会

答案:B
解析:
《关于建立金融期货投资者适当性制度的规定》第六条规定,期货公司应当根据中国金融期货交易所制定的标准和指引,制定投资者适当性标准的实施方案,建立并有效执行客户开发管理制度和开户审核工作制度,完善业务流程与内部分工,加强责任追究。

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