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期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监

题目

期货公司首席风险官不履行职责或者利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取下列哪些监管措施?（）

  • A、训诫
  • B、监管谈话
  • C、出具警示函
  • D、责令更换
参考答案和解析
正确答案:B,C,D
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第1题：

期货公司首席风险官不得（ ）。

A、授权他人代为履行职责
B、利用职务之便牟取私利
C、滥用职权，干预期货公司正常经营
D、在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条的规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责；从事可能影响其独立履行职责的活动；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；向与履职无关的第三方泄露期货公
司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

第2题：

首席风险官不应有的行为有()。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报
C.及时汇报风险情况
D.利用职务之便牟取私利

答案：A,B,D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第13条的规定，首席风险官不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；利用职务之便牟取私利。@##

第3题：

下列关于首席风险官的说法正确的是（ ）。

A．期货公司应当设首席风险官

B．首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向证券交易所和公司股东会报告

C．期货公司拟解聘首席风险官的。应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告

D．首席风险官不履行职责的期货交易所有权责令更换


正确答案：AC

　　《期货公司管理办法》第四十三条规定，期货公司应当设首席风险官，对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。期货公司拟解聘首席风险官的，应当有正当理由并向中国证监会派出机构报告。首席风险官不履行职责的，中国证监会及其派出机构有权责令更换。

第4题：

期货公司首席风险官不得（ ）。

A. 授权他人代为履行职责
B. 利用职务之便牟取私利
C. 滥用职权，干预期货公司正常经营
D. 在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务

答案：A,B,C,D
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条的规定，期货公司首席风险官除不得有选项A、B、C、D所列行为外，还不得有下列行为：擅离职守，无故不履行职责；从事可能影响其独立履行职责的活动；对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告：向与履职无关的第三方泄露期货公
司秘密或者客户信息。损害期货公司或者客户的合法权益；其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

第5题：

首席风险官不得有下列行为中的( )。

A.利用职务之便牟取私利
B.滥用职权，干预期货公司正常经营
C.保守期货公司的商业秘密
D.做出独立、及时、审慎的判断

答案：A,B
解析：
根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第9条的规定，首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。第10条的规定，首席风险官应当保守期货公司的商业秘密和客户信息。第13条第4项和第5项的规定首席风险官不得有下列行为：利用职务之便牟取私利；滥用职权，干预期货公司正常经营。

第6题：

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，首席风险官在履行职务时，不得( )。

A.对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告
B.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C.利用职务之便牟取私利
D.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条规定，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益：(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。

第7题：

下列属于首席风险官的禁止性行为的是（ ）。

A.擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B.利用职务之便牟取私利
C.在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
D.从事可能影响其独立履行职责的活动

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十三条，首席风险官不得有下列行为：(一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；(五)滥用职权，干预期货公司正常经营；(六)向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；(七)其他损害客户和期货公司合法权益的行为。故本题答案为ABCD。

第8题：

首席风险官张某存在下列（ ）情形时，期货公司董事会可以免除其职务。

A、首席风险官不能胜任工作
B、利用职务之便谋取私利
C、擅离职守，无故不履行职责
D、授权他人代为履行职责

答案：A,B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定》第十五、十三条。第十五条首席风险官不能够胜任工作，或者存在第十三条规定的情形和其他违法违规行为的，期货公司董事会可以免除首席风险官的职务。第十三条首席风险官不得有下列行为: (一)擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；(二)在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；(三)对期货公司经营管理中存在的违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；(四)利用职务之便牟取私利；（五)滥用职权，干预期货公司正常经营；（六

第9题：

期货公司首席风险官赵某，经常利用职务之便牟取私利，中国证监会及其派出机构可以依照相关法规，对赵某采取的监管措施有（ ）。

A.训诫
B.监管谈话
C.出具警示函
D.责令更换

答案：B,C,D
解析：
《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十九条规定，首席风险官利用职务之便牟取私利的，中国证监会及其派出机构可以依照《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

第10题：

期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。（ ）


答案：对
解析：
《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第二十六条，期货公司各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。故本题答案为A。

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