期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服

题目

期货公司及其股东、实际控制人或者其他关联人,为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所等中介服务机构涉嫌违反《期货公司管理办法》有关规定的,中国证监会及其派出机构可以()。

  • A、与其负责人以及相关工作人员进行监管谈话
  • B、责令改正
  • C、出具警示函
  • D、对负责人采取拘留等强制措施
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第1题:

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以提供对外担保。 ( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

第2题:

国务院期货监督管理机构可以要求非期货公司结算会员、交割仓库,以及期货公司股东、实际控制人或者其他关联人报送相关资料。( )


正确答案:√
参见《期货交易管理条例》第五十二条的规定。

第3题:

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,( )风险管理要求。

A.不得提高

B.不得降低

C.申报中国证监会决定降低或者提高

D.由期货公司自主决定降低或者提高


正确答案:B

《期货公司管理办法》第三十四条规定,期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

第4题:

经国务院期货监督管理机构批准,期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但不得对外担保。( )


答案:错
解析:
第六十七条期货公司不可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资、对外担保。

第5题:

期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,但可以对外担保。( )


正确答案:×
《期货交易管理条例》第十七条规定,期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资,不得对外担保。

第6题:

期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。 ( )


正确答案:√
《期货公司管理办法》第三十四条规定,期货公司不得向股东做出最低收益、分红的承诺;期货公司向股东、实际控制人及其关联人提供期货经纪服务的,不得降低风险管理要求。

第7题:

中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料。 A.期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员 B.期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人 C.为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构 D.期货公司的交易记录


正确答案:ABC
根据《期货公司管理办法》第七十八条规定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定的期限内报送与期货公司经营管理和财务状况等相关的资料:①期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员:②期货公司的股东、实际控制人或者其他关联人;③为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。 

第8题:

期货公司可以为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资。( )


正确答案:×

第9题:

中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

A、期货公司
B、为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所
C、期货公司股东、实际控制人或者其他关联人
D、期货公司董事、监事、高级管理人员及其他工作人员

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料:(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人;(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业;(四)为期货公司提供相关服务的会计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

第10题:

中国证监会及其派出机构可以要求( ),在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料。

A. 期货公司
B. 为期货公司提供相关服务的会计师事务所. 律师事务所
C. 期货公司股东. 实际控制人或者其他关联人
D. 期货公司董事. 监事. 高级管理人员及其他工作人员

答案:A,B,C,D
解析:
根据《期货公司监督管理办法》第七十八条的规定,中国证监会及其派出机构可以要求下列机构或者个人,在指定期限内报送与期货公司经营相关的资料:(一)期货公司及其董事、监事、高级管理人员及其他工作人员;(二)期货公司股东、实际控制人或者其他关联人;(三)期货公司控股、参股或者实际控制的企业;(四)为期货公司提供相关服务的会
计师事务所、律师事务所、资产评估机构等中介服务机构。

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