伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

题目

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,()。

  • A、处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • B、处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金
  • C、情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以下50万元以下罚金
  • D、情节严重的,处5年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金
如果没有搜索结果或未解决您的问题,请直接 联系老师 获取答案。
相似问题和答案

第1题:

伪造期货交易所或者期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,( )。

A.处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

B.处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金

C.情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑。并处五万元以上五十万元以下罚金

D.情节严重的,处五年以上十年以下有期徒刑。并处五万元以上五十万元以下罚金


正确答案:AC

《刑法》第一百七十四条规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,依照前款的规定处罚。

第2题:

证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员,故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录,诱骗投资者买卖证券、期货合约,造成严重后果的,处5年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处1万元以上10万元以下罚金。( )


正确答案:√
【考点】熟悉《刑法》对证券犯罪的主要规定。见教材第八章第一节,P325。

第3题:

以下关于擅自设立金融机构罪和伪造、变造、转让金融机构经营许可证罪量刑的表述,不正确的一项是( )。

A.伪造、变造、转让商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的经营许可证或者批准文件的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处 5万元以上50万元以下罚金

B.单位犯擅自设立金融机构罪,伪造、变造、转让金融机构经营许可证的,实行双罚制,对单位及对其直接负责的主管人员、其他直接责任人员判处罚金

C.未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金

D.未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构,情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金


正确答案:B
解析:应为对单位判处罚金,对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,依照第一款的规定处罚。

第4题:

伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。 (  )


答案:对
解析:
《中华人民共和国刑法修正案》第三项规定.伪造、变造、转让期货交易所、期货经纪公司的经营许可证或者批准文件的,处3年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金;情节严重的,处3年以上10年以下有期徒刑,并处5万元以上50万元以下罚金。

第5题:

未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处( )年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处2万元以上20万元以下罚金。

A.2
B.3
C.5
D.10

答案:B
解析:
《中华人民共和国刑法修正案》规定,未经国家有关主管部门批准,擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的,处三年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金;情节严重的,处三年以上十年以下有期徒刑,并处五万元以上五十万元以下罚金。

第6题:

期货交易所对期货公司、期货公司对客户未按期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的强行平仓条件、时间、方式进行强行平仓,造成期货公司或者客户损失的,期货交易所或者期货公司应当承担赔偿责任。 ( )


正确答案:√

第7题:

下列行为中,可以构成非法经营罪的是( )。

A:未经国家有关主管部门批准,非法经营证券、期货或者保险业务的
B:未经国家有关主管部门批准,擅自设立期货交易所、期货经纪公司的
C:对所经营的商品进行虚假宣传的
D:捏造并散布虚假事实,损害竞争对手商业信誉的

答案:A
解析:
B项构成擅自设立金融机构罪;C项属于经营者的欺诈行为;D项属于不正当竞争行为。

第8题:

下列关于期货交易保证金的说法中,正确的有( )。

A,保证金可以现金,本票,汇票和支票等方式支付,以本票,汇票,支票等方式支付保证金的,以期货经纪公司开户银行确认客户资金到帐后方可开始交易

B,客户可根据期货交易所规则以可上市流通国库券或者标准仓单等质押保证金.期货经纪公司可以将客户质押物转质或者以其他方式处置

C,客户应当保证其资金来源的合法性,并且须向期货经纪公司说明资金来源,同时应提供相关证明

D,期货经纪公司有权根据期货交易所的规定或者市场情况调整保证金比例.期货经纪公司调整保证金,以期货经纪公司发出的调整保证金公告或者通知为准


正确答案:AD
正确答案AD

第9题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A: 金融期货经纪业务资格申请书
B: 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C: 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件
D: 申请日前2个月风险监管报表

答案:A,B,C,D
解析:
《期货公司监督管理办法》第十五条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:(一)申请书;(二)加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件;(三)股东会或者董事会决议文件;(四)申请日前2个月风险监管报表;(五)公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告;(六)业务设施和技术系统运行情况报告;(七)控股股东经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报告或者个人金融资产证明;(八)律师事务所出具的法律意见书;(九)若存在本办法第十四条第(八)项规定的情形的,还应提供期货公司住所地中国证监会派出机构出具的整改验收合格意见书;(十)中国证监会规定的其他申请材料。

第10题:

商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的工作人员利用职务便利,挪用本单位或者客户资金的,应如何定罪处罚?


正确答案: 数额较大、超过三个月未还的,或者虽未超过三个月,但数额较大、进行营利活动的,或者进行非法活动的,处三年以下有期徒刑或者拘役;挪用本单位资金数额巨大的,或者数额较大不退还的,处三年以上十年以下有期徒刑。

更多相关问题