期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券

题目

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。()

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第1题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前6个会计年度财务报告。( )


正确答案:×

第2题:

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料是( )。 A.金融期货经纪业务资格申请书 B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件 C.从事金融期货经纪业务的计划书 D.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告


正确答案:ABC
《期货公司管理办法》第十三条规定,期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:金融期货经纪业务资格申请书;股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件;从事金融期货经纪业务的计划书;经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前1年度财务报告;申请日在下半年的,还应提供经审计的半年度财务报告。

第3题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交申请日前l个月月末的期货公司风险监管报表。( )


正确答案:×

第4题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件
B.从事金融期货结算业务的计划书
C.申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表
D.从业人员资格证书

答案:A,B,C
解析:
根据《期货公司金融期货结算业务试行办法》第10条的规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件;从事金融期货结算业务的计划书;申请日前3个会计年度每季度末客户权益总额情况表。

第5题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料包括( )。

A.《高级管理人员情况表》《主要部门负责人情况表》和《从业人员情况表》

B.从事金融期货结算业务的计划书

C.经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的控股股东最近一期的财务报告

D.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件


正确答案:ABCD

第6题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交金融期货结算业务资格申请书。( )


正确答案:√

第7题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料是( )。 A.金融期货结算业务资格申请书 B.加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件 C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件 D.从事金融期货结算业务的计划书等


正确答案:ABCD
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交下列申请材料:①金融期货结算业务资格申请书;②加盖公司公章的营业执照复印件和金融期货经纪业务资格证明文件;③股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件; 
④从事金融期货结算业务的计划书等其他证监会规定的材料。 

第8题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交《高级管理人员情况表》、《主要部门负责人情况表》和《从业人员资格证书》。( )


正确答案:×

第9题:

期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向中国证监会及其派出机构申请相应结算会员资格。( )


答案:错
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十二条规定,期货公司取得金融期货结算业务资格后,应当向期货交易所申请相应结算会员资格。

第10题:

期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交金融期货结算业务资格申请书。( )


答案:对
解析:
《期货公司金融期货结算业务试行办法》第十条规定,期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证券监督管理委员会提交下列申请材料之一包括金融期货结算业务资格申请书。

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