期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品

题目

期货公司会员应当根据()的有关规定和本办法要求,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度的各项要求。

  • A、中国证监会
  • B、期货业协会
  • C、国务院
  • D、国务院期货监督管理机构
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题:

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。( )


答案:对
解析:
《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四十四条规定,期货公司会员应当将投资者提供的证明文件及相关材料的原件或者复印件、投资者的测试试卷和综合评估表等作为开户资料予以保存。

第2题:

期货公司会员单位应当遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则。( )


答案:对
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第二条,会员单位应按照中国证监会和中国金融期货交易所的有关规定,遵循将适当的产品销售给适当的投资者的核心原则,建立健全内控舍规制度,严格执行投资者适当性制度。故本题答案为A。

第3题:

期货公司会员应当根据中国证监会有关规定,评估投资者的产品认知水平和风险承受能力,选择适当的投资者审慎参与股指期货交易,严格执行股指期货投资者适当性制度,建立以( )为核心的客户管理和服务制度。

A.内部风险控制

B.合规、稽核

C.了解客户和分类管理

D.了解客户和风控


正确答案:C

第4题:

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()


正确答案:错误

第5题:

期货公司会员单位应当告知投资者投诉的途径、方法和程序。( )


答案:对
解析:
《期货公司执行金融期货投资者适当性制度管理规则(修订)》第八条.会员单位应当完善客户纠纷处理机制,为投资者提供合理的投诉渠道,告知投诉的途径、方法和程序,妥善处理纠纷。故本题答案为A。

第6题:

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的要求,期货公司会员不得为综合评估得分在()分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

A.80
B.70
C.90
D.75

答案:B
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第22条的规定,期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下(不含)的投资者申请开立交易编码。

第7题:

根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定,期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为()。

A.待定
B.该项目的最低值
C.0
D.1分

答案:C
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》第21条的规定,期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,未能提供证明材料的项目评分为零。

第8题:

对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数上限为10分。( )


正确答案:×
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第条规定,对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。

第9题:

期货公司会员应当要求投资者对综合评估各项指标提供证明材料,对于未能提供相关证明材料的项目,不予评估。()


正确答案:错误

第10题:

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

  • A、基本情况评估
  • B、投资经历评估
  • C、财务状况评估
  • D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

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