对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合

题目

对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,但扣减分数最多不超过15分。()

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第1题:

期货公司应当通过多种渠道了解投资者诚信信息,结合投资者个人信用报告等信用证明文件和中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库的信息,对投资者的诚信状况进行综合评估。()


正确答案:正确

第2题:

对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当()为其申请开立股指期货交易编码。

  • A、不予
  • B、暂缓
  • C、1年后
  • D、3年后

正确答案:A

第3题:

对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数上限为10分。( )


正确答案:×
《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》第条规定,对于存在不良诚信记录的投资者,期货公司会员应当根据情况在该投资者综合评估总分中扣减相应的分数,扣减分数不设上限。

第4题:

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,对自然人投资者进行适当性综合评估的内容有()。

  • A、基本情况
  • B、相关投资经历
  • C、财务状况
  • D、诚信状况

正确答案:A,B,C,D

第5题:

根据《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》的规定,期货公司会员对股指期货自然人投资者进行适当性综合评估的内容包括()。

  • A、基本情况评估
  • B、投资经历评估
  • C、财务状况评估
  • D、诚信状况评估

正确答案:A,B,C,D

第6题:

根据《期货公司执行股指期货投资者适当性制度管理规则(试行)》,期货公司会员单位在审慎评估投资者诚信状况和风险承受能力的情况下,可适当帮助投资者规避适当性标准要求。()


正确答案:错误

第7题:

期货公司应当按照《股指期货投资者适当性制度操作指引》制定本公司股指期货投资者适当性综合评估的实施办法,对自然人投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等方面进行适当性综合评估,评估其是否适合参与股指期货交易。综合评估满分为()分。

  • A、50
  • B、60
  • C、80
  • D、100

正确答案:D

第8题:

在金融期货投资者适当性制度中,期货公司在对投资者进行综合评估时,评估不涉及()。

A.基本情况
B.财务状况
C.诚信状况
D.婚姻状况

答案:D
解析:
根据《金融期货投资者适当性制度实施办法》第4条第2款的规定,期货公司会员除按上述标准对投资者进行审核外,还应当按照交易所制定的投资者适当性制度操作指引,对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立交易编码。

第9题:

投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明。期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况。()


正确答案:正确

第10题:

下列关于“诚信状况评估”中个人收入证明材料的说法中,正确的是()。

  • A、投资者可提供近两个月内出具的个人信用报告作为诚信状况证明
  • B、期货公司根据信用报告中相关信用记录综合评估投资者的诚信状况
  • C、期货公司应当根据中国期货业协会的投资者信用风险信息数据库信息,对投资者的诚信记录情况进行全面考察
  • D、对于存在严重不良诚信记录的投资者,期货公司应当不予为其申请开立股指期货交易编码

正确答案:A,B,C,D

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