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期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），

题目

期货经纪公司涉嫌严重违法违规，在被调查期间，中国证监会可以（），并根据调查结论作出相应处理。

  • A、暂停其部分期货业务
  • B、注销其《营业部经营许可证》
  • C、撤销其期货经纪资格
  • D、注销其《期货经纪业务许可证》
参考答案和解析
正确答案:A
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第1题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，其高级管理人员近（ ）年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

A．1

B．2

C．3

D．5


正确答案：B

《期货公司管理办法》第十二条规定，期货公司申请金融期货经纪业务资格，高级管理人员近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，无不良信用记录，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查的情形。

第2题：

期货公司申请设立营业部，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A．1年

B．2年

C．3年

D．5年


正确答案：A

第3题：

保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（ ）


正确答案：√

第4题：

期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近（ ）内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

A.2年
B.6个月
C.1年
D.3个月

答案：C
解析：
《期货公司监督管理办法》第二十三条规定，期货公司申请设立分支机构，应当未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。

第5题：

上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查，或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查，不得非公开发行股票。（ ）


正确答案：√

第6题：

申请融资融券业务的公司及其董事、监事、高级管理人员最近（ ）年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间。 A．1 B．2 C．3 D．4


正确答案：B
【考点】掌握《证券公司融资融券业务管理办法》和业务指引的有关规定。见教材第八章第一节，P335。

第7题：

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件有（ ）。

A．具有从事金融期货经纪业务的详细计划

B．不存在因涉嫌违法违规经营正在被行政、司法机关立案调查的情形

C．控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

D．近2年内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚


正确答案：ABCD

第8题：

因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业务资格。（ ）

A．正确

B．错误

C．放弃


正确答案：B
因违法违规行为正在被监管机构调查，或者正处于整改期间的证券公司不得申请基金代销业务资格。

第9题：

若保荐机构因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会将暂不受 理该保荐机构的推荐。 ( )


答案：A
解析：
。《证券发行上市保荐业务管理办法》第七十条规定，保荐机构、保荐 代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构 的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。

第10题：

期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在7日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。()


答案：错
解析：
《期货公司管理办法》第三十六条规定，期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施的，期货公司及其实际控制人应当在5日内向期货公司住所地的中国证监会派出机构提交书面报告。

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