期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国

题目

期货公司的以下()人员未取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格,不能任职。

  • A、董事
  • B、财务负责人
  • C、监事
  • D、技术部负责人
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第1题:

期货公司应当遵守法律、行政法规和中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)的规定,审慎经营,履行对客户的诚信义务。( )


正确答案:√
参见《期货公司管理办法》第三条的规定。

第2题:

( )依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。

A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.中国证券监督管理委员会
D.财政部

答案:A,B
解析:
《期货公司董事.监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五条,中国证监会依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行监督管理。中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事.监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会.期货交易所依法对期货公司董事.监事和高级管理人员进行自律管理。故本题答案为AB。

第3题:

期货公司从事金融期货结算业务,应当经( )批准。取得金融期货结算业务资格。

A.国务院

B.期货交易所

C.期货业协会

D.中国证券监督管理委员会


正确答案:D

《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三条规定,期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。

第4题:

期货公司( )人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。

A.董事
B.监事
C.高级管理
D.经纪人员

答案:A,B,C
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)核准的任职资格。故本题答案为ABC。

第5题:

( )依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。

A.期货公司
B.国务院
C.中国证券协会
D.中国证券监督管理委员会及其派出机构

答案:D
解析:
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第四条.中国证券监督管理委员会及其派出机构依法对证券公司的介绍业务活动实行监督管理。故本题答案为D。

第6题:

( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A、期货公司
B、中国证监会
C、财政部
D、中国证券监督管理委员会

答案:A
解析:
第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中囯证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

第7题:

期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职后取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三条,期货公司董事、监事和高级管理人员应当在任职前取得中国证券监督管理委员会核准的任职资格。故本题答案为B。

第8题:

期货公司从事金融期货结算业务,应当经中国证券监督管理委员会批准,取得金融期货结算业务资格。( )


正确答案:√

第9题:

( )从事期货投资咨询业务人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

A.期货公司
B.中国证监会
C.财政部
D.中国证券监督管理委员会

答案:A
解析:
第三条期货公司从事期货投资咨询业务,应当经中国证监会批准取得期货投资咨询业务资格;期货公司从事期货投资咨询业务的人员应当取得期货投资咨询业务从业资格。

第10题:

中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行( )。

A.自律管理
B.监督管理
C.监控管理
D.开放管理

答案:B
解析:
《期货市场客户开户管理规定》第七条,中国证券监督管理委员会(以下简称中国证监会)及其派出机构依法对期货市场客户开户实行监督管理。故本题答案为B。

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