财务公司不可从事的业务有()。

题目

财务公司不可从事的业务有()。

  • A、离岸业务
  • B、实业投资
  • C、承销成员单位的企业债券
  • D、有价证券投资
  • E、成员单位产品的消费信贷
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第1题:

财务公司不得从事离岸业务,也不得从事任何形式的资金跨境业务。

此题为判断题(对,错)。


正确答案:×

第2题:

证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的,其财务顾问主办人不少于5人。( )


正确答案:√

第3题:

证券公司申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,除向中国证监会提交基本申报材料外,还应当提交从事公司并购重组财务顾问业务2年以上执业经历的说明。( )


正确答案:×
题中所述“执业经历的说明”是证券投资咨询机构申请从事上市公司并购重组 财务顾问业务资格时应当提交的文件,而不是证券公司。

第4题:

同时直接从事存款业务、信托业务、证券业务、保险业、财务代理业务的是()。

  • A、金融集团
  • B、银行控股公司
  • C、全能银行
  • D、金融控股公司

正确答案:B

第5题:

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。()


答案:对
解析:
证券投资咨询机构从事上市公司并购重组业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近两年每年财务顾问业务收入不低于100万元人民币。

第6题:

财务公司不得从事:

A.发行财务公司债券

B.对金融机构的股权投资

C.有价证券投资

D.离岸业务


正确答案:D

第7题:

某证券公司欲申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近( )年的财务会计报告。

A、2
B、3
C、4
D、5

答案:A
解析:
A
根据《财务顾问管理办法》第十一条,证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构申请从事上市公司并购重组财务顾问业务资格,应当向中国证监会提交的基本文件 括:①申请报告;②营业执照复印件和公司章程;③董事长、高级管理人员及并购重 业务负责人的简历;④符合《财务顾问管理办法》规定条件的财务顾问主办人的证明材料;⑤关于公司控股股东、实际控制人信誉良好和最近3年无重大违法违规记录的说明;⑥公司治理结构和內控制度的说明,包括公司风险控制、内部隔离制度及内核部门人员名单和最近3年从业经历;⑦经具有从事证券业务资格的会计师事务所审计的公司最近2年的财务会计报告;⑧律师出具的法律意见书;⑨中国证监会规定的其他文件。

第8题:

证券投资咨询机构从事上市公司并购重组财务顾问业务,应具有两年以上从事公司并购重组财务顾问业务活动的执业经历,且最近2年每年财务顾问业务收入不低于( )万元。 A.1000 B.500 C.200 D.100


正确答案:D
掌握上市公司并购重组财务顾问的业务许可和业务规则。见教材第十二章第三节,P512。

第9题:

下列关于证券公司从事股票期权业务的说法,错误的是( )。

A.期货公司可以从事股票期权经纪业务
B.期货公司不可以从事股票期权相关业务
C.期货公司可以从事股票期权做市业务
D.期货公司可以从事股票期权自营业务

答案:B
解析:
证券公司可以从事股票期权经纪业务、自营业务、做市业务,期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。

第10题:

《企业集团财务公司管理办法》中规定,财务公司不得从事离岸业务,不得从事除协助成员单位收付交易款项之外的资金跨境业务。()


正确答案:正确

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