客户按()来分,可分为曾经有过交易业务的客户、正在进行交易的客户和即将进行交易的客户。
第1题:
证券经纪业务的合规风险主要包括的情形有( )。
A、不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券。
B、为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款。
C、向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应。
D、违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易。
第2题:
第3题:
某经营机构于2008年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查,该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是( )。
A.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令人市交易,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条规定,该机构未按客户的交易指令入市交易,客户没有过错的,该机构应当返还客户的保证金并赔偿客 户的损失。
第4题:
把客户划分为正在进行交易的客户,是按()分类。
第5题:
关于中信银行代理上海黄金交易所贵金属交易业务中客户交易保证金管理,以下说法正确的是()。
第6题:
第7题:
第8题:
保险业的可疑交易类型可分为客户身份异常、客户行为异常和客户交易异常三类。()
第9题:
客户按照()来分,可分为主力客户、一般客户和零散客户。
第10题:
客户按交易过程来分,包括()。