在调查或者执法检查中,发现正在发生的违法违规行为,紧急情况无法立

题目

在调查或者执法检查中,发现正在发生的违法违规行为,紧急情况无法立案时,执法人员可以采取对违法行为予以()或者()。

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第1题:

按照《生产安全事故报告和调查处理条例》,事故发生单位主要负责人下列行为中不属于违法违规行为的:()

A、不立即组织事故抢救的;

B、迟报或者漏报事故的

C、在事故调查处理期间擅离职守的

D、请求相关调查人员回避的


答案:D

第2题:

卫生部如果发现这项统计调查的调查对象有统计违法行为,( )。

A.可以根据《统计法》的规定,行使统计执法检查权,对统计违法行为进行处罚

B.可以对违法的调查对象处以警告和罚款

C.可以对管辖系统内统计违法的调查对象进行处分

D.应当将该统计违法案件移交统计执法检查机关,由统计执法检查机关进行处罚


正确答案:C

第3题:

因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间的证券公司可以申请基金代销业务资格。( )

A.正确

B.错误

C.放弃


正确答案:B
因违法违规行为正在被监管机构调查,或者正处于整改期间的证券公司不得申请基金代销业务资格。

第4题:

申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构不可以作出终止审查的决定。( )


答案:错
解析:
《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十八条,申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查的中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定。故本题答案为B。

第5题:

银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的()和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。


A.市场部经理

B.监事

C.理事

D.董事

E.高级管理人员

答案:C,D,E
解析:
银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的董(理)事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。 考点
行政处罚的程序及实施

第6题:

简述在事故调查过程中,发现参建单位有其它有关建设工程施工的违法、违规行为的,将会受到何种处罚?


参考答案:将会受到市住房城乡建设委或区建委依法给予相应的处罚,参建单位违规行为记入北京市建设行业不良信用信息系统。

第7题:

监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构报告。 ()


答案:错
解析:
监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层或监管机构报告。

第8题:

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的,应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )


正确答案:√
参见《期货公司管理办法》第四十三条的规定。

第9题:

银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的( )的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

A.监事
B.理事
C.董事
D.高级管理人员
E.其他直接责任人员

答案:B,C,D,E
解析:
银监会及其派出机构在现场检查或者调查银行业金融机构违法、违规行为时,应当对直接负责的董(理)事、高级管理人员和其他直接责任人员的违法、违规行为及其责任一并进行调查认定。

第10题:

根据《统计执法检查规定》的规定,统计执法检查机关在调查处理统计违法案件时所应遵循的程序是()。

  • A、立案、调查、处罚、决定
  • B、立案、调查、告知、处理
  • C、立案、调查、处理、结案
  • D、立案、调查、听证、结案

正确答案:C

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